云南省市场监督管理局关于贯彻执行《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》的通知- 云南省市场监督管理局

省市场监管局文件

云南省市场监督管理局关于贯彻执行《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》的通知

索引号：202210290037 发布机构：云南省市场监管局成文日期：发文字号：发布日期：2022-11-29 17:46 公文范围：公开

云南省市场监督管理局关于贯彻执行

《企业落实食品安全主体责任

监督管理规定》的通知

各州、市市场监督管理局：

《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》（市场监管总局令第60号，以下简称《规定》）已于2022年11月1日起施行，为宣传发动和督促指导全省食品生产经营企业贯彻执行《规定》，强化食品安全第一责任人意识，现就贯彻执行《规定》有关工作通知如下：

一、充分认识贯彻执行《规定》的重要意义

《规定》是贯彻落实习近平总书记关于食品安全“四个最严”要求的重要抓手，是推动食品安全责任制落地落实的重要制度创新。《规定》的出台，有利于抓住企业关键少数，推动食品安全管理人员履职尽责，压实企业主体责任；有利于监管触角深度延展，确保出了问题后找得到人、查得清事、落得了责；有利于及时防范化解风险隐患，守住食品安全底线。全省各级市场监管部门要充分认识《规定》出台的重要意义，深入学习领会《规定》的内容和要求，切实抓好《规定》的宣贯和培训，指导和督促全省食品生产经营企业严格落实食品主体责任，精准防控风险隐患，强化监督检查，切实维护人民群众“舌尖上的安全”。

二、把握工作重点，切实把《规定》各项要求落实到位

（一）分层分类全覆盖开展宣贯培训。各级市场监管部门要采取多种形式，分层分类加大对《规定》的宣传贯彻，全面解读《规定》的新特点、新举措、新要求，切实提高社会知晓度和认知率。一是加强对监管执法人员和包保干部的宣传培训。加强对各级市场监管执法人员和市、县、乡、村四级包保干部的宣传培训，确保准确理解、全面掌握《规定》的主要内容，提高监管执法和包保督导能力。二是加强对食品生产经营企业的宣贯培训。分级分类对辖区内食品生产经营企业开展全覆盖宣贯培训，进一步强化企业主体责任意识，规范企业加工经营活动，提升食品安全管理水平。三是加强对社会面和消费者的宣传引导。充分发挥电视、报刊、网络等媒体作用，广泛宣传解读《规定》的主要内容，增强社会公众的食品安全意识，鼓励公众积极参与食品安全社会监督，营造良好的舆论氛围。

（二）督促指导建立完善食品安全管理制度。各级市场监管部门可参照《云南省贯彻执行〈企业落实食品安全主体责任监督管理规定〉工作指引》（见附件，以下简称《工作指引》），督促指导辖区内食品生产经营企业建立完善食品安全管理制度，落实食品安全责任制，依法配备与企业规模、食品类别、风险等级、管理水平、安全状况等相适应的食品安全总监、食品安全员等食品安全管理人员，明确食品安全总监、食品安全员的岗位职责。符合《规定》第五条所列食品生产经营企业、集中用餐单位食堂，必须全面配备食品安全总监，并建档造册，加强管理。鼓励企业对外公示食品安全总监、食品安全员配备情况，自觉接受监督。

（三）督促落实日管控、周排查、月调度管理要求。各级市场监管部门可参照《工作指引》，督促指导辖区内食品生产经营企业落实自查要求，制定食品安全风险管控清单，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度和机制。食品安全员严格落实日管控制度，形成《每日食品安全检查记录》；食品安全总监或食品安全员严格落实周排查制度，形成《每周食品安全排查报告》；企业主要负责人严格落实月调度制度，形成《每月食品安全调度会议纪要》。各类食品安全管理人员履职情况须记录并存档备查。若企业已经建立类似工作制度的，可将原有制度与日管控、周排查、月调度工作机制相结合执行，但管控、排查和调度的频次不能低于《规定》的要求。

（四）开展食品安全知识抽查考评。各级市场监管部门可使用“食品生产食安员抽考APP”和“云南省餐饮服务单位食品安全管理人员监督抽查考核系统”，随机抽查考核企业食品安全总监、食品安全员的食品安全知识，将抽查考核的结果记录于检查表中并反馈企业负责人。对抽查考核不合格的，督促企业限期整改，并及时安排补考合格。

（五）培育示范企业。各级市场监管部门要结合国家食品安全示范城市创建和全省食品安全示范县市区创建等活动，进一步增强食品生产经营企业的责任意识和自律意识，着力培育一批落实食品安全主体责任的示范企业，树立行业标杆，推广先进经验，辐射带动辖区内食品生产经营企业有效落实食品安全主体责任。

（六）加强执法检查。各级市场监管部门要按照《规定》第六条的要求，加强对辖区内食品生产经营企业建立和落实食品安全责任制等情况的日常监督检查，依法查处违法行为，有效发挥以案警示的作用。

三、工作要求

（一）强化组织保障。各级市场监管部门要充分发挥落实食品安全“两个责任”工作领导小组作用，加强对贯彻执行《规定》的组织领导，统筹协调内部食品生产、经营、餐饮各业务部门加大对辖区食品生产经营企业的宣贯培训、督促指导和监督检查，确保《规定》各项要求落实落细。

（二）加快工作进度。各级市场监管部门要加快推进《规定》的贯彻执行，2022年12月15日前，指导和督促辖区内食品生产经营企业按要求配备食品安全总监和食品安全员，结合企业实际，细化制定《食品安全总监职责》和《食品安全员守则》，制定食品安全风险防控清单，建立日管控、周排查、月调度工作制度，初步建立每日检查记录、每周排查治理报告、每月调度会议纪要三本台账。

（三）加强工作衔接。企业配备食品安全总监和食品安全员，落实日管控、周排查、月调度工作机制情况，是各级包保干部对企业开展包保督导的重点内容。各级市场监管部门要统筹推进食品安全“两个责任”的落实，及时跟进了解包保干部对企业开展督导的情况，督促企业加强整改，消除食品安全风险隐患。

（四）严守工作纪律。各级市场监管部门要依法建立健全推动企业落实食品安全主体责任的长效机制，不得干扰企业正常生产经营活动，不得随意加重企业负担。

附件：云南省贯彻执行《企业落实食品安全主体责任监督管

理规定》工作指引

云南省市场监督管理局

2022年11月25日

（此件公开发布）

附件

云南省贯彻执行《企业落实食品安全

主体责任监督管理规定》工作指引

云南省市场监督管理局制

2022年11月

1 食品安全总监、食品安全员履职能力要求....................................1

2 食品安全管理人员岗位职责及工作守则.......................................2

2.1食品生产企业食品安全总监职责、食品安全员守则.................2

2.2食品销售企业食品安全总监职责、食品安全员守则.................5

2.3 食品餐饮企业食品安全总监职责、食品安全员守则.................7

3 食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度........................11

3.1食品生产企业食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度....................................................................................................11

3.1.1 每日食品安全检查记录...........................................................15

3.1.2 每周食品安全排查治理报告....................................................16

3.1.3 每月食品安全调度会议纪要....................................................17

3.1.4 落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）.................19

3.1.5 落实食品安全主体责任风险管控清单（周管控）.................22

3.2食品销售企业食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度....................................................................................................27

3.2.1 每日食品安全检查记录............................................................31

3.2.2 每周食品安全排查治理报告...................................................32

3.2.3 每月食品安全调度会议纪要....................................................33

3.2.4 落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）.................35

3.2.5 落实食品安全主体责任风险管控清单（周管控）.................38

3.3食品餐饮企业食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度....................................................................................................44

3.3.1 每日食品安全检查记录............................................................48

3.3.2 每周食品安全排查治理报告....................................................49

3.3.3 每月食品安全调度会议纪要....................................................50

3.3.4 落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）.................52

3.3.5 落实食品安全主体责任风险管控清单（周管控）.................54

1 食品安全总监、食品安全员履职能力要求

根据《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》第六条、第七条的规定，食品安全总监、食品安全员应当具备下列食品安全管理能力：

（一）掌握相应的食品安全法律法规、食品安全标准；

（二）具备识别和防控相应食品安全风险的专业知识；

（三）熟悉本企业食品安全相关设施设备、工艺流程、操作规程等生产经营过程控制要求；

（四）参加企业组织的食品安全管理人员培训并通过考核；

（五）其他应当具备的食品安全管理能力。

食品生产经营企业可以将符合上述规定的企业负责人、食品安全管理人员明确为食品安全总监、食品安全员。鼓励企业引进和招录有食品专业背景的专业人员担任食品安全总监、食品安全员。

出现下列情形的，不得担任食品安全总监、食品安全员：

（一）因食品安全违法被吊销许可证的企业，其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，自处罚决定作出之日起五年内不得担任食品安全总监、食品安全员。

（二）因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的人员，终身不得担任食品安全总监、食品安全员。

2 食品安全管理人员岗位职责及工作守则

2.1食品生产企业食品安全总监职责、食品安全员守则

2.1.1食品生产企业食品安全总监职责（参考范本）

负责主导企业食品安全管理工作，直接对企业主要负责人负责，协助主要负责人做好食品安全管理工作，确保公司产品质量稳定及食品安全。

⑴组织拟定食品安全管理制度，督促落实食品安全责任制，明确从业人员健康管理、供货者管理、进货查验、生产经营过程控制、出厂检验、追溯体系建设、投诉举报处理等食品安全方面的责任要求。

⑵负责生产许可证变更及延续换证等相关工作。按照生产许可审查通则和细则的要求，确保公司生产许可证的顺利办理变更及延续申请。

⑶组织拟定并督促落实食品安全风险防控措施，定期组织食品安全自查，评估食品安全状况，及时向企业主要负责人报告食品安全工作情况并提出改进措施，阻止并纠正食品安全违法行为，按照规定组织实施食品召回。

⑷组织拟定食品安全事故处置方案，组织开展应急演练，落实食品安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大。

⑸负责质量及食品安全文化建设，促进全体员工形成满足顾客和法律法规要求的意识。

⑹负责管理、督促、指导食品安全员按照职责做好相关工作，组织开展职工食品安全教育、培训、考核；管理食品安全小组，确保食品安全小组成员的相关培训和教育。

⑺涉及产品质量及出厂检验相关的计量器具管理，确保符合检定及校准要求。

⑻根据需要协助制定企业标准并申请企业标准备案及修订事宜。

⑼公司产品标签合规性审核（含标签、过度包装等）。

⑽接受和配合监督管理部门开展食品安全监督检查等工作，如实提供有关情况。

⑾二方和三方审核对接。根据公司业务和相关方的需要，配合相关方审核对接事宜。

⑿产品送委托第三方检测管理。包括合同的签订，送检批次的评估，与被委托检测机构日常工作的沟通。

⒀与相关食品行业协会的工作对接。

⒁与企业相关的食品安全资讯的收集及食品安全风险预警。

⒂直接向组织的最高管理者报告管理体系的有效性和适宜性，将其作为评审依据用于体系改进。负责与管理体系相关事宜的外部联络。

⒃其他与质量管理及食品安全管理相关的工作事宜。

2.1.2食品生产企业食品安全员守则（参考范本）

负责企业日常食品安全管理工作，认真落实其岗位职责，并按照职责要求对食品安全总监负责。

⑴督促落实食品生产经营过程控制要求。

⑵检查食品安全管理制度执行情况，管理维护食品安全生产经营过程记录材料，按照要求保存相关资料。

⑶对不符合食品安全标准的食品或者有证据证明可能危害人体健康的食品以及发现的食品安全风险隐患，及时采取有效措施整改并报告。

⑷每日根据风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。

⑸协助食品安全总监落实食品安全周排查制度，分析研判食品安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题。

⑹收集评价供应商的供货能力及质量保证能力，现场调查评估并收集相关信息，编制合格供应商名录。

⑺记录和管理从业人员健康状况、卫生状况。

⑻负责生产厂区、经营区的虫害鼠害外包过程的控制。

⑼配合落实监视和测量装置的控制管理。

⑽负责组织员工的食品安全知识培训和考核。

⑾对生产经营的产品标签进行审核，确保产品标签的合规性。

⑿负责成品抽留样、进货查验等工作，并负责成品的出厂放行、经营销售管理。

⒀落实成品出厂检验工作，确保检测结果的准确性和可靠性。

⒁负责法律法规标准制度收集、定期更新以及合规性评价。

⒂负责监督抽样、监督检查的接待及配合提供资料工作。

⒃配合有关部门调查处理食品安全事故。

⒄其他食品安全管理责任。

2.2食品销售企业食品安全总监职责、食品安全员守则

2.2.1食品销售企业食品安全总监职责（参考范本）

负责主导企业食品安全管理工作，直接对企业主要负责人负责，协助主要负责人做好食品安全管理工作，确保企业销售食品的安全。

⑴组织拟定食品销售企业食品安全管理制度，督促落实食品安全责任制，明确从业人员健康管理、供货者管理、进货查验、追溯体系建设、投诉举报处理等食品安全方面的责任要求。

⑵负责企业食品经营许可证办理年审及相关工作。按照食品经营许可审查通则和细则的要求，确保食品经营许可证的顺利办理、变更及延续申请。

⑶组织拟定并督促落实食品安全风险防控措施，定期组织食品安全自查，评估食品安全状况。向企业主要负责人报告食品安全工作情况并提出改进措施，阻止、纠正食品安全违法行为。

⑷组织拟定食品安全事故处置方案，组织开展应急演练，落实食品安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大。

⑸负责企业食品安全文化建设，促进全体员工形成满足顾客和法律法规要求的意识。

⑹负责管理、督促、指导食品安全员按照职责做好相关工作，组织开展职工食品安全教育、培训、考核。

⑺负责食品销售相关设施设备管理。

⑻接受和配合监督管理部门开展食品销售食品安全监督检查等工作，如实提供有关情况。

⑼负责与相关食品行业协会的工作对接。

⑽负责散装食品标签合规性审核（含标签、过度包装等）。

⑾负责收集与企业相关的食品安全资讯及食品安全风险预警。

⑿直接向组织的最高管理者报告管理体系的有效性和适宜性，将其作为评审依据用于体系改进。负责与管理体系相关事宜的外部联络。

⒀其他与食品销售食品安全管理相关的工作事宜。

2.2.2食品销售企业食品安全员守则（参考范本）

负责企业日常食品安全管理工作，认真落实其岗位职责，并按照职责要求对食品安全总监负责（小型食品销售店不设总监的，由食品安全员对食品安全负总责）。

⑴督促落实食品销售过程中的食品安全控制。

⑵检查食品安全管理制度执行情况，管理维护食品销售过程记录材料，按照要求保存相关资料。

⑶对不符合食品安全标准的食品或者有证据证明可能危害人体健康的食品以及发现的食品安全风险隐患，及时采取有效措施整改并报告。

⑷每日根据食品风险管控清单进行检查，形成《每日食品销售食品安全检查记录》，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。

⑸协助食品安全总监落实食品销售食品安全周排查制度，分析研判食品安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题。

⑹收集评价食品供应商的供货能力及质量保证能力，现场调查评估并收集相关信息，编制合格食品供应商名录。

⑺记录和管理从业人员健康状况、卫生状况。

⑻负责保证食品安全的要求贮存食品，定期检查库存食品，及时清理变质或者超过保质期的食品。

⑼负责保证散装食品在贮存位置标明食品的名称、生产日期或者生产批号、保质期、生产者名称及联系方式等内容。

⑽负责组织员工的食品安全知识培训和考核。

⑾负责食品进货查验等工作，并负责食品安全管理。

⑿负责食品安全法律法规标准制度收集。

⒀负责食品安全监督抽样、监督检查的接待及提供资料工作。

⒁配合有关部门调查处理食品销售食品安全事故。

⒂其他食品安全管理责任。

2.3食品餐饮企业食品安全总监职责、食品安全员守则

2.3.1食品餐饮企业食品安全总监职责（参考范本）

负责主导企业食品安全管理工作，直接对企业主要负责人负责，协助主要负责人做好餐饮食品安全管理工作，确保餐饮食品安全。

⑴组织拟定餐饮食品安全管理制度，督促落实餐饮食品安全责任制，明确从业人员健康管理、供货者管理、进货查验、加工过程控制、追溯体系建设、投诉举报处理等餐饮食品安全方面的责任要求。

⑵负责餐饮食品经营许可证办理及相关工作。按照食品经营许可审查通则和细则的要求，确保食品经营许可证的顺利办理、变更及延续申请。

⑶组织拟定并督促落实餐饮食品安全风险防控措施，定期组织餐饮食品安全自查，评估餐饮食品安全状况，确保本企业餐饮服务等级评定分值始终保持在75分以上。向企业主要负责人报告餐饮食品安全工作情况并提出改进措施，阻止、纠正食品安全违法行为。

⑷组织拟定餐饮食品安全事故处置方案，组织开展应急演练，落实食品安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大。

⑸负责餐饮食品安全及餐饮食品安全文化建设，促进全体员工形成满足顾客和法律法规要求的意识。

⑹负责管理、督促、指导餐饮食品安全员按照职责做好相关工作，组织开展职工食品安全教育、培训、考核；管理餐饮食品安全小组，确保餐饮食品安全小组成员的相关培训和教育。

⑺负责餐饮食品安全及相关设施设备管理，确保符合餐饮食品安全国家标准餐饮服务通用卫生规范（GB31654-2021）要求。

⑻接受和配合监督管理部门开展餐饮食品安全监督检查等工作，如实提供有关情况。

⑼与相关食品行业协会的工作对接。

⑽与餐饮企业相关的食品安全资讯的收集及餐饮食品安全风险预警。

⑾直接向组织的最高管理者报告餐饮管理体系的有效性和适宜性，将其作为评审依据用于体系改进。负责与管理体系相关事宜的外部联络。

⑿其他与餐饮安全管理相关的工作事宜。

2.3.2 食品餐饮企业食品安全员守则（参考范本）

负责企业日常食品安全管理工作，认真落实其岗位职责，并按照职责要求对餐饮食品安全总监负责。

⑴督促落实餐饮食品加工过程食品安全控制。

⑵检查餐饮食品安全管理制度执行情况，管理维护餐饮食品加工过程记录材料，按照餐饮食品加工过程食品安全控制要求保存相关资料。

⑶对不符合食品安全标准的食品或者有证据证明可能危害人体健康的餐饮食品以及发现的餐饮食品安全风险隐患，及时采取有效措施整改并报告。

⑷每日根据餐饮风险管控清单进行检查，形成《每日餐饮食品安全检查记录》，按照程序及时上报餐饮食品安全总监或者企业主要负责人。

⑸协助餐饮食品安全总监落实餐饮食品安全周排查制度，分析研判餐饮食品安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题。

⑹收集评价餐饮食品供应商的供货能力及质量保证能力，现场调查评估并收集相关信息，编制合格餐饮食品供应商名录。

⑺记录和管理餐饮从业人员健康状况、卫生状况。

⑻负责加工过程中原料采购、运输、验收贮存、供餐要求、配送要求、清洁维护与废弃物管理等食品安全过程的控制。

⑼配合落实明厨亮灶的控制管理。

⑽负责组织员工的餐饮食品安全知识培训和考核。

⑾负责餐饮食品成品抽留样、进货查验等工作，并负责餐饮食品质量、经营销售中食品安全管理。

⑿负责餐饮食品安全法律法规标准制度收集。

⒀负责餐饮食品安全监督抽样、监督检查的接待及配合提供资料工作。

⒁配合有关部门调查处理餐饮食品安全事故。

⒂其他食品安全管理责任。

3 食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度

3.1

食品生产企业食品安全风险

日管控、周排查、月调度工作制度

（参考范本）

一、目的

为落实企业食品安全主体责任，切实履行食品安全风险自查要求，加强食品安全风险防控的动态管理，根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》（总局令第60号）等法律法规及部门规章，制定本管理制度。

二、范围

适用于XXXXXXXX公司（厂）。

三、职责部门及要求

（一）公司（厂）质控中心（质量管理部门）负责食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度文件的编制、修改及更新。

（二）公司（厂）质控中心（质量管理部门）及下属子公司（厂）（含分公司、厂）品控部按照要求落实日管控、周排查、月调度相关工作，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。

（三）对于风险排查中发现的食品安全风险隐患问题，明确责任部门及责任人，相关责任人应采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保公司（企业）食品安全。

四、食品安全日管控、周排查、月调度工作制度

公司（企业）基于食品安全风险防控的需要，结合公司（企业）的实际情况，为有效落实食品安全主体责任，制定了《落实食品安全主体责任风险管控清单》，建立了以下日管控、周排查、月调度工作制度和机制。

（一）食品安全日管控制度

1.日管控人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由食品安全员（食品安全总监）负责日管控具体工作的落实。

2.日管控频率。正常生产期间每日根据公司《落实食品安全主体责任风险管控清单》进行检查。

3.日管控内容。日管控检查应覆盖以下内容：生产环境条件（厂区、车间、设施、设备等）、进货查验、生产过程控制、产品检验、贮存及交付控制、标签和说明书、前次检查发现问题整改情况，具体参照《落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）》。

4.日管控工作流程。

一是正常生产期间，食品安全员每日根据公司《落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）》进行检查，排查生产加工各个环节可能存在的食品安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日食品安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录。

二是对于日管控检查中发现的食品安全风险隐患问题，明确责任部门及责任人，及时反馈相关责任人立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。

三是对于《每日食品安全检查记录》，每天工作结束前或次日上班后及时交付食品安全总监审核，填写的电子表格也可以通过电子邮件发送或采取网络共享的方式告知，如日管控检查中发现存在食品安全风险隐患，可能对食品安全造成不良影响（管控清单中的*项目），除要求相关责任部门及责任人立即采取防范措施外，应立即上报食品安全总监或者企业主要负责人，分析研判食品安全风险情况，采取相适应的管理措施，以降低食品安全风险，确保企业的食品安全。

（二）食品安全周排查制度

1.周排查人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由食品安全总监负责（子公司可以由食品安全员负责）周排查具体工作落实。

2.周排查频率。正常生产期间食品安全总监或者食品安全员每周至少根据公司《落实食品安全主体责任风险管控清单（周排查）》组织1次风险隐患排查。

3.周排查内容。检查应覆盖以下内容：生产资质、生产环境条件（厂区、车间、设施、设备等）、进货查验、生产过程控制、委托生产情况、产品检验、贮存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、标签和说明书、食品安全自查、从业人员管理、信息记录和追溯、食品安全事故处置、前次检查发现问题整改情况，具体参照《落实食品安全主体责任风险管控清单（周排查）》，全面排查生产加工各环节可能存在的食品安全风险隐患。

4.周排查工作流程。

一是正常生产期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的食品安全信息等，分析研判公司的食品安全管理情况，检查日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高食品安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关责任部门落实整改并进行跟踪验证整改结果。周排查应形成《每周食品安全排查治理报告》。

二是对于周排查形成的《每周食品安全排查治理报告》，应及时上报至公司主要负责人，抄送相关责任部门负责人，使其知晓存在的食品安全风险，督促相关责任部门采取相应的管控措施，确保食品安全风险可控。

（三）食品安全月调度制度

1.月调度人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由企业主要负责人组织召开月调度会议，听取食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）关于企业食品安全管理工作的情况汇报，主要参与人员包括企业主要负责人、相关部门负责人、食品安全总监、食品安全员。

2.月调度会议频率。正常生产期间每月至少召开1次月调度会议，会议原则上安排在次月的第一个星期一。

3.月调度主要汇报内容。由食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）汇总近一个月度内企业的食品安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大食品安全风险问题及整改情况，日常食品安全管理情况的汇总分析，内容包括但不限于以下方面：原辅料验收情况、成品出厂检验情况、生产过程微生物监控、质量投诉情况、委托代工质量控制情况、供应商管理、质量培训、产品第三方检测、体系标准化工作情况、食品安全日常检查问题落实情况、较大风险隐患排查情况、下个月重点工作计划等。

4.月调度工作流程。

一是由食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）对近一个月内企业的食品安全管理工作情况进行汇报，对当月食品安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结。

二是对于日常食品安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任部门负责人进行检讨，采取有效的应对措施进行处置。

三是由企业主要负责人对企业食品安全管理工作作出指示。

四是食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）根据当月食品安全管理工作情况、会议讨论决议及企业主要负责人指示，制定下个月食品安全管理重点工作计划，并形成《每月食品安全调度会议纪要》。

五、相关记录

《每日食品安全检查记录》

《每周食品安全排查治理报告》

《每月食品安全调度会议纪要》

3.1.1

每日食品安全检查记录

单位名称：检查日期：年月日

检查项目	检查结果	不符合项说明	责任部门及责任人	不符合采取的防范措施
一、生产环境条件（厂区、车间、设施、设备等）：应符合卫生规范及企业内部卫生管理要求	符合（）不符合（）
二、进货查验：进货查验索证索票齐全，按照公司原辅料验收流程作业，到货原辅料符合公司的验收标准要求，相关记录准确、完整	符合（）不符合（）
三、生产过程控制：确保符合食品安全要求及企业内部管理要求	符合（）不符合（）
四、产品检验：按照要求落实产品留样及检验工作，确保产品经检验合格出厂	符合（）不符合（）
五、贮存及交付控制：按照要求进行相适应的仓储、运输及交付控制制度和记录	符合（）不符合（）
六、食品标签标识和说明书：食品标签标识符合法律法规及标准要求，日期打码真实准确	符合（）不符合（）
七、其他涉及食品安全相关的要求落实情况	符合（）不符合（）
八、前次检查发现问题整改情况	符合（）不符合（）
生产情况说明	正常生产（）；未生产（）
检查人签名：年月日
负责人签名：年月日

记录填写说明：

1、食品安全员正常工作日每日根据日管控风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》；

2、针对相应的检查项目，在检查结果栏打“ √ ”，如检查发现不符合，需要在“不符合项说明”栏中详细记录不符合具体内容；

3、对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，按照程序及时上报食品安全总监（食品安全负责人）或者企业主要负责人。

3.1.2

每周食品安全排查治理报告

收件人：	抄送：
报告周期：年月日— 年月日
一、本周排查发现问题情况：（对照周排查主体责任清单，存在问题项按序号逐条填报）二、周排查问题整改情况和措施：（根据第一项填报内容逐条对应填报，明确责任人、整改期限及整改完成情况）三、本周食品安全管理情况评价 ............................. 食品安全风险可控，无较大食品安全风险隐患。 .............................. 存在食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施。 ............................... 存在严重食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施，请公司负责人重视。
报告人：年月日

3.1.3

每月食品安全调度会议纪要

记录编号：2022XXXX

会议名称	XX月份食品安全调度会议纪要	主持人	XXX
会议日期	XXXX年XX月XX日x:xx—x:xx	会议地点	XXXX
出席人员	XXX、XXX
会议内容记录：一、食品安全管理工作情况汇报（汇报人：XXX）（一）原辅料验收情况： 1.原料：本月到货总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到货合格率XX%。不合格原料为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格原料采取的处理措施：XXXXXXXX 。 2.辅料：本月到货总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到货合格率XX%。不合格原料为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格原料采取的处理措施：XXXXXXXX 。（二）成品出厂检验情况：本月成品抽检总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，成品出厂检验合格率XX%。不合格产品为：XXX（规格：XXX，批次：XXX），不合格原因：XXXXX，对不合格产品采取的处理措施：XXXXXXXX 。（三）生产过程微生物监控（环节涂抹及空气落菌）本月环节涂抹及空气落菌检测总样品数XX个，合格XX个，不合格XX个，合格率XX%。不合格样品主要为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格采取的处理措施：XXXXXXXX 。（四）质量投诉情况（公司当月接收和处理的质量投诉）本月质量投诉起数为XX起，有效投诉XX起，无效投诉XX起。投诉产品主要为：XXXX；投诉主要原因为：XXXXX；采取的主要改进措施为：XXXXXXX。（五）供应商管理（对供应商审核及管理情况）本月对供应商审核情况：XXXXXX （六）委托生产质量控制情况： 1.OEM产品到货检验情况：XXXXXX 2.OEM产品投诉情况：XXXXX 3.OEM工厂审核情况：XXXXX 3.OEM工厂存在的风险信息：XXXXX （七）产品第三方检测（委托+监督抽查） 1.本月委托送检情况：XXXX 2.本月监督抽检情况：XXXX （八）体系标准化工作情况（主要针对体系认证、SC审查、企标维护等） 1.体系运行情况：XXXX 2.企标维护情况：XXXX （九）员工食品安全相关培训情况本月开展员工食品安全相关培训情况：本月开展食品安全培训XX次，合计XX学时，参加培训人员合计XX人。（十）食品安全日管控检查问题落实情况 1.本月日常检查问题数为XX项，已落实整改XX项，待整改XX项，计划完成整改时间为XXXXXXX； 2.相关责任部门整改配合情况：XXXXXXXX。（十一）较大风险隐患排查情况，包括但不限于以下部分： 1.生产的产品不合格导致产品被召回或者发生食品安全事故； 2.产品被确认因质量问题导致的重大投诉（造成负面舆论发酵或单次损失达到500元以上的）； 3.生产的产品投放到市场出现批次性质量问题（自行发现或被其他方发现的）； 4.生产的产品被政府监督抽查或客户抽检不合格的； 5.被市场监管部门或客户责令整改或处罚的； 6.质量管理体系或食品安全管理体系运行出现重大不符合或局部/整体失效的； 7.其他因管理问题导致对公司或产品质量造成重大影响/损失的（如：导致批次报废、返工或储存/操作不当导致物料损耗等）。存在的主要风险隐患问题如下： 1.XXXXXXX 2.XXXXXXXX 3.XXXXXXXX 二、其他相关部门发言及达成的共识（一）XXXXX；（二）XXXXX；三、企业主要负责人工作指示（负责人：XXX）（一）XXXXX；（二）XXXXX；四、下个月食品安全管理重点工作调度计划（一）XXXXX；（二）XXXXX；（三）XXXXXX。

汇报人/日期：XXX /XXXXXXXX.............负责人/日期：XXX /XXXXXXXX

3.1.4

落实食品安全主体责任风险管控清单

（日管控）

序号	检查项目	项目序号	自查内容
一	生产环境条件（厂区、车间、设施、设备等）	1	厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。
		*2	厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离或具备有效防范措施。
		3	设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品生产许可时保持一致。
		4	卫生间保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。
		5	有更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足正常使用。
		6	通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行，存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效防护。
		7	车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品明显标示、分类贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。
		8	生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录。
		9	监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维护，并有相关记录。
		10	定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。
		11	准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。有空气净化要求的，应当符合相应要求，并对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。
二	进货查验	*12	查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，有检验记录。
		*13	进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保存期限符合要求。
		14	建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。
三	生产过程控制	*15	使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。
		*16	建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等。
		*17	未发现使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产。
		*18	未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。
		*19	生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公吿的新食品原料范围内。
		*20	未发现使用药品生产食品，未发现仅用于保健食品的原料生产保健食品以外的食品。
三	生产过程控制	21	生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可时保持一致。
		22	建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。
		23	生产现场未发现人流、物流交叉污染。
		24	未发现待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染。
		25	有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记录。
		26	工作人员穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。生产车间内未发现与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。
		27	食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报告，与其他不与食品接触的用水以完全分离的管路输送。
		28	建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量应与记录一致。
四	产品检验	29	企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定或校准。
		30	不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验。
		*31	有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规定进行检验。
		*32	建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整，保存期限符合规定要求。
		33	按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。
五	贮存及交付控制	34	食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。
		35	食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。
		36	不合格品在划定区域存放，具有明显标示。
		37	根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。
		38	仓库温湿度符合要求。
		*39	有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。
六	标签和说明书	*40	预包装食品的包装有标签，标签标注的事项完整、真实。
		*41	未发现标注虚假生产日期或批号的情况。
		*42	未发现转基因食品、辐照食品未按规定标示。
		*43	食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。
		*44	未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能，未发现保健食品之外的食品标签、说明书涉及保健功能。
七	其他主体责任	45	其他不符合《食品安全法》等相关法律、法规、规章、标准和技术规范相关要求
七	其他主体责任	46	对前次检查发现的问题完成整改。

备注：* 标记内容为严重食品安全风险隐患问题，应重点关注。

3.1.5

落实食品安全主体责任风险管控清单

（周排查）

排查项目	序号	排查内容
一、许可资质管理	1	依法取得食品生产许可，许可证在有效期内。
	2	生产的食品应属于食品生产许可证上载明的食品类别。
	3	在相关许可有效期内连续停止生产一年以上的，在恢复生产之前，应当向所在地的区市场监督管理部门报告。
	4	入网食品生产者应当依法取得许可，入网食品生产者应当按照许可的类别范围销售食品。
	5	应当妥善保管食品生产许可证，不得伪造、涂改、倒卖、出租、出借、转让。
	6	应当在生产场所的显著位置悬挂或者摆放食品生产许可证正本。
	7	食品生产许可证有效期内，名称、现有设备布局和工艺流程、主要生产设备设施、食品类别等事项发生变化，需要变更食品生产许可证载明的许可事项的，应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门提出变更申请。
	8	食品生产许可证副本载明的同一食品类别内的事项发生变化的，应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门报告。
二、禁止生产的食品	9	禁止生产用非食品原料生产食品，或者添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康物质的食品，或者用回收的食品作为原料生产的食品。
	10	禁止生产营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品。
	11	禁止生产病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品。
	12	禁止生产未经检验或者检验不合格的肉类制品。
	13	禁止生产国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品。
	14	禁止生产添加药品的食品。
	15	禁止生产致病性微生物，农药残留、兽药残留、生物毒素、重金属等污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加剂。
	16	禁止生产用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产食品、食品添加剂。
	17	禁止生产超范围、超限量使用食品添加剂的食品。
	18	禁止生产腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品、食品添加剂。
	19	禁止生产标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂。
	20	禁止生产利用未通过国务院卫生行政部门安全性评估的新食品原料生产食品，或者生产食品添加剂新品种，未通过国务院卫生行政部门安全性评估。
	21	禁止生产不符合法律、法规或者食品安全标准的食品、食品添加剂。
	22	禁止生产被包装材料、容器、运输工具等污染的食品、食品添加剂。
	23	禁止生产无标签的预包装食品、食品添加剂。
	24	禁止生产以有毒有害动植物为原料的食品。
	25	禁止以废弃食用油脂加工制作食品。
三、从业人员管理	26	应当配备食品安全管理人员，加强对其培训和考核。经考核不具备食品安全管理能力的，不得上岗。
	27	应当建立并执行从业人员健康管理制度。患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的人员，不得从事接触直接入口食品的工作。
	28	从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。
	29	不得聘用《中华人民共和国食品安全法》第一百三十五第一、二款规定禁止从事食品生产经营管理工作或担任食品安全管理人员的人员。
	30	人员应当保持个人卫生，生产食品时，应当将手洗净，穿戴清洁的工作衣、帽等。
	31	应当自行组织或者委托社会培训机构、行业协会，对本单位的从业人员进行上岗前和在岗期间的食品安全知识培训，学习食品安全法律、法规、规章、标准和食品安全知识，并建立培训档案。
	32	应当对食品安全管理人员、关键环节操作人员及其他相关从业人员进行考核。考核不合格的，不得上岗。
四、生产环境条件	33	厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。
	34	厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离或具备有效防范措施。
	35	设备布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品生产许可时保持一致。
	36	卫生间保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。
	37	有更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足正常使用。
	38	通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行，存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效防护。
	39	车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品明显标示、分类贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。
	40	生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录。
	41	监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维护，并有相关记录。
	42	定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。
	43	准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。有空气净化要求的，应当符合相应要求，并对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。
五、进货查验	44	查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，应当按照食品安全标准进行检验。
	45	应当建立食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录制度，如实记录食品原料、食品添加剂、食品相关产品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
	46	建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。
六、生产过程控制	47	应当建立健全食品安全管理制度，加强食品安全检验工作，依法从事生产活动。
	48	应当就原料采购、原料验收、投料等原料控制；生产工序、设备、贮存、包装等生产关键环节控制；原料检验、半成品检验、成品出厂检验等检验控制；运输交付控制制定并实施控制要求，保证所生产的食品符合食品安全标准。
	49	应当建立食品安全自查制度，定期对食品安全状况进行检查评价。生产经营条件发生变化，不再符合食品安全要求的，食品生产经营者应当立即采取整改措施；有发生食品安全事故潜在风险的，应当立即停止食品生产经营活动，并向所在地县级人民政府食品安全监督管理部门报告。
	50	不得在食品生产、加工场所贮存依照《中华人民共和国食品安全实施条例》第六十三条规定制定的名录中的物质。
	51	对食品进行辐照加工，应当遵守食品安全国家标准。
六、生产过程控制	52	应当对变质、超过保质期或者回收的食品进行显著标示或者单独存放在有明确标志的场所，及时采取无害化处理、销毁等措施并如实记录。
	53	盛放直接入口食品的容器，使用前应当洗净、消毒，用具用后应当洗净，保持清洁。
	54	直接入口的食品应当使用无毒、清洁的包装材料、餐具、饮具和容器。
	55	用水应当符合国家规定的生活饮用水卫生标准
	56	使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害。
	57	生产活动应当符合有关食品生产过程要求的食品安全国家标准。
	58	生产经营的食品应当符合食品安全国家标准和所标注的企业标准规定的食品安全指标。
	59	应当严格按照食品安全标准使用食品添加剂。使用食品添加剂的，应当将食品添加剂存放于专用橱柜等设施中，标明“食品添加剂”字样，按照食品安全标准规定的品种、范围使用量使用，并建立食品添加剂的使用记录制度。
七、委托生产情况	60	委托方、受托方具有有效证照，委托生产的食品、食品添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定。
	61	签订委托生产合同，约定委托生产的食品品种、委托期限等内容。
	62	有委托方对受托方生产行为进行监督的记录。
	63	委托生产的食品标签清晰标注委托方、受托方的名称、地址、联系方式等信息。
八、标签、说明书和广告宣传管理	64	预包装食品的包装上应当有标签，标签标注的事项完整、真实。
	65	食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。
	66	生产转基因食品应当按照规定显著标示。
	67	按照食品安全国家标准的要求对辐照加工食品进行标注。
	68	标签、说明书，不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、治疗功能。
	69	未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能。对食品广告内容的真实性、合法性负责。
	70	禁止利用包括会议、讲座、健康咨询在内的任何方式对食品进行虚假宣传。
	71	不得声称具有保健功能。
九、产品检验	72	应当建立食品出厂检验记录制度，查验出厂食品的检验合格证和安全状况，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、检验合格证号、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限应当符合《中华人民共和国食品安全法》第五十条第二款的规定。
	73	应当按照食品安全标准对所生产的食品、食品添加剂进行检验，检验合格后方可出厂或者销售。
	74	企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定或校准。
	75	不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验。
	76	有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规定进行检验。
	77	按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。
十、贮存及交付控制	78	食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。
十、贮存及交付控制	79	食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。
十、贮存及交付控制	80	不合格品在划定区域存放，具有明显标示。
	81	根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。
	82	仓库温湿度符合要求。
	83	有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。
十一、食品安全事故管理	84	应当制定食品安全事故方案，定期检查本企业各项食品安全防范措施落实情况，及时消除事故隐患，防止食物中毒等食品安全事故的发生。
	85	发生食品安全事故的应当立即采取措施，防止事故扩大。应当及时向事故发生地县级人民政府食品药品监督管理、卫生行政部门报告。
	86	应当对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即采取封存等控制措施。
十二、食品召回管理	87	发现其生产的食品属于不安全食品的，应当立即停止生产经营，采取通知或者公告的方式告知相关食品生产经营者停止生产经营、消费者停止食用，并采取必要的措施防控食品安全风险。
	88	通过自检自查、公众投诉举报、经营者和监督管理部门告知等方式知悉其生产的食品属于不安全食品的，应当主动召回。
	89	实施不安全食品的召回，召回和处理情况向所在地市场监管部门报告。
	90	有召回计划、公告等相应记录；召回食品有处置记录。
	91	有召回食品无害化处理、销毁等措施，未发现召回食品再次流入市场（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。
	92	入网食品生产者不得从事下列行为：网上刊载的食品名称、成分或者配料表、产地、保质期、贮存条件，生产者名称、地址等信息与食品标签或者标识不一致；网上刊载的非保健食品信息明示或者暗示具有保健功能；对在贮存、运输、食用等方面有特殊要求的食品，未在网上刊载的食品信息中予以说明和提示；法律、法规规定禁止从事的其他行为。《网络食品安全违法行为查处办法》第十七条
	93	入网食品生产者交易的食品有保鲜、保温、冷藏或者冷冻等特殊贮存条件要求的，入网食品生产者应当采取能够保证食品安全的贮存、运输措施，或者委托具备相应贮存、运输能力的企业贮存、配送。《网络食品安全违法行为查处办法》第二十条
十四、食品追溯管理	94	应当依照《中华人民共和国食品安全法》的规定，建立食品安全追溯体系，保证食品可追溯，如实记录并保存进货查验、出厂检验、食品销售等信息。
	95	纳入本市追溯食品目录的生产者应当按照要求将相关信息上传至食品安全信息追溯平台，形成生产经营者电子档案。
	96	建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与纸质记录信息保持一致。
十五、日管控落实情况	97	食品安全管理员按照要求开展日管控工作。
十五、日管控落实情况	98	日管控检查发现的问题是否按照要求落实了改进措施。
十六、其他主体责任	99	建立食品安全自查制度，并定期对食品安全状况进行检查评价。对自查发现食品安全问题，立即采取整改、停止生产等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报告。
十六、其他主体责任	100	应当将监管部门张贴的日常监督检查结果记录表保持至下次日常监督检查。不得撕毁、涂改日常监督检查结果记录表。日常监督检查结果为不符合，有发生食品安全事故潜在风险的，应当立即停止食品生产经营活动。

注：除上述列出的食品安全主体责任外，还应对照《食品安全法》等相关法律、法规、规章、标准和技术规范相关要求开展自查，全面履行食品安全主体责任，相关法律、法规、规章等规定有变化的，按照新的规定落实主体责任。

3.2

食品销售企业食品安全风险

日管控、周排查、月调度工作制度

（参考范本）

一、目的

二、范围

适用于XXXXXXXX公司（经营部、店）。

三、职责部门及要求

（一）公司（经营部、店）质控中心（质量管理部门）负责食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度文件的编制、修改及更新。

（二）公司（经营部、店）质控中心（质量管理部门）及下属子公司（经营部、店）品控部按照要求落实日管控、周排查、月调度相关工作，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。

（三）对于风险排查中发现的食品安全风险隐患问题，明确责任部门及责任人，相关责任人应采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保公司（经营部、店）食品安全。

四、食品安全日管控、周排查、月调度工作制度

公司（经营部、店）基于食品安全风险防控的需要，结合公司（经营部、店）的实际情况，为有效落实食品安全主体责任，制定了《落实食品安全主体责任风险管控清单》，建立了以下日管控、周排查、月调度工作制度和机制。

（一）食品安全日管控制度

1.日管控人员。根据公司（经营部、店）落实主体责任定人定岗履职情况，由食品安全员（食品安全总监）负责日管控具体工作的落实。

2.日管控频率。正常经营期间每日根据（经营部、店）《落实食品安全主体责任风险管控清单》进行检查。

3.日管控内容。日管控检查应覆盖以下内容：经营场所布局和设施设备条件（贮存、销售等场所，进口冷链食品专用通道进货、专区，场所环境卫生，防尘、防蝇、防鼠等各类设施设备），经营过程控制、贮存及交付控制、标签和说明书、前次检查发现问题整改情况，具体参照《落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）》。

4.日管控工作流程。

一是正常经营期间，食品安全员每日根据公司（经营部、店）《落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）》进行检查，排查经营各个环节可能存在的食品安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日食品安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录。

三是对于《每日食品安全检查记录》，每天工作结束前或次日上班后及时交食品安全总监审核，填写的电子表格也可以通过电子邮件发送或采取网络共享的方式告知，如日管控检查中发现存在食品安全风险隐患，可能对食品安全造成不良影响（管控清单中的*项目），除要求相关责任部门及责任人立即采取防范措施外，应立即上报食品安全总监或者企业主要负责人，分析研判食品安全风险情况，采取相适应的管理措施，以降低食品安全风险，确保企业的食品安全。

（二）食品安全周排查制度

1.周排查人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由食品安全总监负责（子公司可以由食品安全员负责）周排查具体工作落实。

2.周排查频率。正常经营期间食品安全总监或者食品安全员每周至少根据公司《落实食品安全主体责任风险管控清单（周排查）》组织1次风险隐患排查。

3.周排查内容。检查应覆盖以下内容：食品安全自查、食品安全追溯体系、许可及备案、场所及布局、设施设备、禁止销售的食品、温度全程控制、购销过程控制、贮存过程控制、食品召回、委托生产、食品安全事故处置、食用农产品、特殊食品、标签和说明书、从业人员管理、网络食品交易第三方平台提供者、前次检查发现问题整改情况，具体参照《落实食品安全主体责任风险管控清单（周排查）》，全面排查生产经营加工各环节可能存在的食品安全风险隐患。

4.周排查工作流程。

一是正常经营期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的食品安全信息等，分析研判公司的食品安全管理情况，检查日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高食品安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关责任部门落实整改并进行跟踪验证整改结果。周排查应形成《每周食品安全排查治理报告》。

（三）食品安全月调度制度

1.月调度人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由公司主要负责人组织召开月调度会议，听取食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）关于公司食品安全管理工作的情况汇报，主要参与人员包括公司主要负责人、相关部门负责人、食品安全总监、食品安全员。

2.月调度会议频率。正常经营期间每月至少召开1次月调度会议，会议原则上安排在次月的第一个星期一。

3.月调度主要汇报内容。由食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）汇总近一个月度内企业的食品安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大食品安全风险问题及整改情况，日常食品安全管理情况的汇总分析，内容包括但不限于以下方面：进货查验情况、经营销售情况、经营食品保质期的监控、质量投诉情况、委托生产质量控制情况、供应商管理、质量培训、食品安全日常检查问题落实情况、较大风险隐患排查情况、下个月重点工作计划等。

4.月调度工作流程。

一是由食品安全总监或食品安全员（按公司设置情况）对近一个月内公司的食品安全管理工作情况进行汇报，对当月食品安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结。

二是对于日常食品安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任部门负责人进行检讨，采取有效的应对措施进行处置。

三是由公司主要负责人对公司食品安全管理工作作出指示。

五、相关记录

《每日食品安全检查记录》

《每周食品安全排查治理报告》

《每月食品安全调度会议纪要》

3.2.1

每日食品安全检查记录（参考范本）

单位名称：检查日期：年月日

检查项目	检查结果	不符合项说明	责任部门及责任人	不符合采取的防范措施
一、场所及布局（贮存、销售等场所）：应符合卫生规范及公司内部卫生管理要求	符合（）不符合（）
二、进货查验记录制度：进货查验索证索票齐全，按照公司原辅料验收流程作业，到货原辅料符合公司的验收标准要求，相关记录准确、完整。	符合（）不符合（）
三、标签、说明书：预包装食品包装上有标签。标签标明的内容符合法律、法规以及食品安全标准规定的各类事项。	符合（）不符合（）
四、温度全程控制：按照标签标示或相关标准的温度、湿度等要求销售、贮存、运输冷藏冷冻食品。	符合（）不符合（）
五、购销过程控制：采购食品应依据国家相关规定查验供货者的许可证和食品合格证明文件等。应具有与经营食品品种、规模相适应的销售场所，与经营食品品种、规模相适应的销售设施和设备。	符合（）不符合（）
六、贮存过程控制：贮存场所应保持完好、环境整洁，与有毒、有害污染源有效分隔。	符合（）不符合（）
七、其他涉及食品安全相关的要求落实情况。	符合（）不符合（）
八、前次检查发现问题整改情况。	符合（）不符合（）
经营情况说明	正常经营（）；未经营（）
检查人签名：年月日
负责人签名：年月日

记录填写说明：

1、食品安全员正常工作日每日根据日管控风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》；

2、针对相应的检查项目，在检查结果栏打“ √ ”，如检查发现不符合，需要在“不符合项说明”栏中详细记录不符合具体内容；

3、对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，按照程序及时上报食品安全总监（食品安全负责人）或者企业主要负责人。

3.2.2

每周食品安全排查治理报告（参考范本）

收件人：	抄送：
报告周期：年月日— 年月日
一、本周排查发现问题情况：（对照周排查主体责任清单，存在问题项按序号逐条填报）二、周排查问题整改情况和措施：（根据第一项填报内容逐条对应填报，明确责任人、整改期限及整改完成情况）三、本周食品安全管理情况评价 .................. 食品安全风险可控，无较大食品安全风险隐患。 ........................... 存在食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施。 ............................. 存在严重食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施，请公司负责人重视。
报告人：年月日

3.2.3

每月食品安全调度会议纪要（参考范本）

记录编号：2022XXXX

会议名称	XX月份食品安全调度会议纪要	主持人	XXX
会议日期	XXXX年XX月XX日x:xx—x:xx	会议地点	XXXX
出席人员	XXX、XXX
会议内容记录：一、食品安全管理工作情况汇报（汇报人：XXX）（一）进货验收情况：本月到货总批数XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到货合格率XX%。不合格为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格货物采取的处理措施：XXXXXXXX。（二）质量投诉情况（公司当月接收和处理的质量投诉）本月质量投诉起数为XX起，有效投诉XX起，无效投诉XX起。投诉产品主要为：XXXX；投诉主要原因为：XXXXX；采取的主要改进措施为：XXXXXXX。（三）供应商管理（对供应商审核及管理情况）本月对供应商审核情况：XXXXXX （四）委托生产质量控制情况： 1.OEM产品到货检验情况：XXXXXX 2.OEM产品投诉情况：XXXXX 3.OEM工厂审核情况：XXXXX 3.OEM工厂存在的风险信息：XXXXX （五）员工食品安全相关培训情况本月开展员工食品安全相关培训情况：本月开展食品安全培训XX次，合计XX学时，参加培训人员合计XX人。（六）食品安全日管控检查问题落实情况 1.本月日常检查问题数为XX项，已落实整改XX项，待整改XX项，计划完成整改时间为XXXXXXX； 2.相关责任部门整改配合情况：XXXXXXXX。（七）较大风险隐患排查情况，包括但不限于以下部分： 1.销售的产品不合格导致产品被召回或者发生食品安全事故； 2.产品被确认因质量问题导致的重大投诉（造成负面舆论发酵或单次损失达到500元以上的）； 3.销售的产品出现批次性质量问题（自行发现或被其他方发现的）； 4.销售的产品被政府监督抽查或客户抽检不合格； 5.被市场监管部门或客户责令整改或处罚的； 6.质量管理体系或食品安全管理体系运行出现重大不符合或局部/整体失效； 7.其他因管理问题导致对公司或产品质量造成重大影响/损失的（如：导致批次报废、返工或储存/操作不当导致物料损耗等）。存在的主要风险隐患问题如下： 1.XXXXXXX 2.XXXXXXXX 3.XXXXXXXX 二、其他相关部门发言及达成的共识（一）XXXXX；（二）XXXXX；三、企业主要负责人工作指示（负责人：XXX）（一）XXXXX；（二）XXXXX；四、下个月食品安全管理重点工作调度计划（一）XXXXX；（二）XXXXX；（三）XXXXXX。

汇报人/日期：XXX /XXXXXXXX.............负责人/日期：XXX /XXXXXXXX

3.2.4

落实食品安全主体责任风险管控清单（参考范本）

（日管控）

序号	检查项目	项目序号	自查内容
一	场所及布局	1	与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定的距离。
		2	具有与销售的食品品种、数量相适应的贮存、销售等场所。
		3	保持场所环境整洁卫生。
		*4	具有合理的设备布局和工艺流程，避免食品接触有毒物、不洁物，防止交叉污染。
		*5	进口冷链食品应当专用通道进货、专区存放、专区销售，不得与其他食品混放贮存和销售。
二	设施设备	6	具有与销售的食品品种、数量相适应的设施设备，配备相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设施设备。
		7	用水应当符合国家规定的生活饮用水卫生标准。
		8	使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害。
三	进货查验	*9	应依据国家相关法律法规及标准，对食品进行符合性验证和感官抽查，对有温度控制要求的食品应进行运输温度测定。
		10	应查验食品合格证明文件，并留存相关证明。食品相关文件应属实且与食品有直接对应关系。具有特殊验收要求的食品，需按照相关规定执行。
		11	应如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期、保质期、进货日期以及供货者的名称、地址及联系方式等信息。记录、票据等文件应真实，保存期限不得少于食品保质期满后６个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于两年。
		12	食品验收合格后方可入库。不符合验收标准的食品不得接收，应单独存放，做好标记并尽快处理。
四	标签、说明书	*13	预包装食品包装上有标签。标签标明的内容符合法律、法规以及食品安全标准规定的各类事项。
		*14	食品添加剂有标签、说明书和包装。标签上载明“食品添加剂”字样。提供给消费者直接使用的食品添加剂，标签上还注明“零售”字样。标签、说明书的内容还符合法律、法规以及食品安全标准规定的其他事项。
		*15	进口预包装食品、食品添加剂有中文标签；依法应当有说明书的，还有中文说明书。标签、说明书标示原产国国名或地区区名（如香港、澳门、台湾），以及在中国依法登记注册的代理商、进口商或经销者的名称、地址和联系方式，可不标示生产者的名称、地址和联系方式，符合我国法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求。
		16	标签、说明书清楚、明显，生产日期、保质期等事项显著标注，容易辨识。转基因食品按照规定显著标示。
		*17	未发现法律法规规定的禁止行为： ①标签、说明书有虚假内容，涉及疾病预防、治疗功能； ②食品和食品添加剂与其标签、说明书的内容不符； ③对保健食品之外的其他食品，声称具有保健功能； ④进口的预包装食品没有中文标签、中文说明书或者标签、说明书不符合法律法规标准相关规定。
五	温度全程控制	*18	具有冷藏冷冻食品全程温度记录制度。
		19	配备与冷藏冷冻食品品种、数量相适应的冷藏冷冻设施设备。
		*20	按照标签标示或相关标准的温度、湿度等要求销售、贮存、运输冷藏冷冻食品及其他有温度、湿度等要求的食品。
六	购销过程控制	*21	查验食品供货者的许可证（或备案信息采集表）和食品出厂检验合格证或者其他合格证明。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
		*22	查验食品添加剂供货者的生产许可证和产品合格证明文件，记录所采购食品添加剂的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
		*23	具有食品进货查验记录制度。
		*24	记录所采购食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
		*25	具有食品销售记录制度。
六		*26	记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
		27	销售的无包装直接入口食品，使用无毒、清洁的包装材料、容器、售货工具和设备，配备有效的防虫、防蝇、防鼠设施。
		*28	销售的散装食品，在容器、外包装上标明食品的名称、成分或配料表、生产日期或者生产批号、保质期以及生产经营者名称、地址、联系方式等内容。
		*29	销售的散装食品标注的生产日期与生产者在出厂时标注的生产日期一致。
		30	包装或分装食品的包装材料和容器无毒、无害、无异味，并符合国家相关法律法规及标准的要求。
		*31	包装或分装的食品，未更改原有的生产日期，未延长保质期。
		*32	食品与非食品、生食与熟食的盛放容器未混用。
		*33	普通食品未与特殊食品、药品混放销售。
		34	临近保质期的食品分类管理，作特别标示或者集中陈列出售。
		35	在销售场所显著位置设置不向未成年人销售酒的标志。
		36	未向未成年人销售酒。
		*37	经营场所食品广告或宣传的内容真实合法。未发现含有虚假内容，未发现涉及疾病预防、治疗功能。
		38	未发现利用包括会议、讲座、健康咨询在内的任何方式对食品进行虚假宣传；未发现编造、散布虚假食品安全信息。
七	贮存过程控制	39	经营场所外设置仓库（包括自有和租赁）的，向发证地市场监管部门报告，副本上载明仓库具体地址。外设仓库地址发生变化的，在变化后10个工作日内向原发证的市场监管部门报告。
		40	贮存食品的容器、工具和设备安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度、湿度等特殊要求。
		*41	在散装食品贮存位置标明食品的名称、生产日期或者生产批号、保质期、生产者名称及联系方式等内容。
		*42	按照保证食品安全的要求贮存食品，定期检查库存食品，及时清理变质或者超过保质期的食品。
		*43	食品与非食品、生食与熟食的贮存容器未混用。
		*44	未发现食品与有毒、有害物品一同贮存。
		*45	委托贮存食品的，选择具有合法资质的贮存服务提供者，审核其食品安全保障能力，监督其按照保证食品安全的要求贮存食品。委托非食品生产经营者贮存有温度、湿度等特殊要求食品的，审查其备案情况。
		*46	接受委托贮存食品的，留存委托方的食品生产经营许可证复印件（或仅销售预包装食品备案信息采集表）。如实记录委托方的名称、统一社会信用代码、地址、联系方式以及委托贮存的冷藏冷冻食品名称、数量、时间等内容。记录和相关凭证的保存期限不得少于贮存结束后2年。
八	其他主体责任	47	其他不符合《食品安全法》等相关法律、法规、规章、标准和技术规范相关要求
八	其他主体责任	48	对前次检查发现的问题完成整改。

备注：* 标记内容为严重食品安全风险隐患问题，应重点关注。

3.2.5

落实食品安全主体责任风险管控清单（参考范本）

（周排查）

排查项目	项目序号	排查内容
一、食品安全自查	*1	具有食品安全自查制度。
	*2	按照自查制度规定，定期对食品安全状况进行检查评价。
	*3	经营条件发生变化或自查发现问题，不符合食品安全要求的，立即采取措施整改。
	*4	自查发现食品安全事故潜在风险时，立即停止经营活动，并向所在地县级市场监管部门报告。
二、食品安全追溯体系	*5	具有食品安全追溯体系，按照法律法规规定如实记录并保存进货查验、食品销售等信息，保证食品可追溯。
三、许可及备案	6	食品经营许可证合法有效。
	7	仅销售预包装食品的食品经营者依法进行备案。
	8	实际经营事项与仅销售预包装食品备案信息采集表中相关内容相符。
	9	在经营场所显著位置公示食品经营许可证正本，或以电子形式公示。
	10	通过第三方平台进行交易的食品销售者在其经营活动主页面显著位置公示食品经营许可证（或仅销售预包装食品备案信息采集表）；通过自建网站交易的食品销售者在其网站首页显著位置公示食品经营许可证（或仅销售预包装食品备案信息采集表）。
	11	未发现法律法规规定的禁止性行为： ①伪造、涂改、倒卖、出租、出借、转让许可证或备案编号。 ②未获得许可或取得备案，开展食品销售活动。 ③超出许可经营项目范围开展销售活动。
四、场所及布局	12	与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定的距离。
	13	具有与销售的食品品种、数量相适应的贮存、销售等场所。
	14	保持场所环境整洁卫生。
	*15	具有合理的设备布局和工艺流程，避免食品接触有毒物、不洁物，防止交叉污染。
	*16	进口冷链食品应当专用通道进货、专区存放、专区销售，不得与其他食品混放贮存和销售。
五、设施设备	17	具有与销售的食品品种、数量相适应的设施设备，配备相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设施设备。
	18	用水应当符合国家规定的生活饮用水卫生标准。
	19	使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害。
六、禁止销售的食品	*20	未发现法律法规禁止销售的食品：（一）用非食品原料生产的食品或者添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康物质的食品，或者用回收食品作为原料生产的食品；（二）致病性微生物，农药残留、兽药残留、生物毒素、重金属等污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加剂、食品相关产品；（三）用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产的食品、食品添加剂；（四）超范围、超限量使用食品添加剂的食品；（五）营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品；（六）腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品、食品添加剂；（七）病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品；（八）未按规定进行检疫或者检疫不合格的肉类，或者未经检验或者检验不合格的肉类制品；（九）被包装材料、容器、运输工具等污染的食品、食品添加剂；（十）标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂；（十一）无标签的预包装食品、食品添加剂；（十二）国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品；（十三）其他不符合法律、法规或者食品安全标准的食品、食品添加剂、食品相关产品。
七、食品安全管理制度	21	具有食品安全管理制度。
	*22	对职工开展食品安全知识培训。
	23	加强食品检验工作。
八、人员管理	24	企业主要负责人落实企业食品安全管理制度，对本企业的食品安全工作全面负责。
	25	配备食品安全管理人员，对其开展培训和考核。
	26	食品安全管理人员经考核并具备食品安全管理能力。
	27	食品安全管理人员接受食品安全监管部门监督抽查考核，考核情况公布。
	28	具有从业人员健康管理制度。
	*29	从事接触直接入口食品工作的人员应当每年进行健康体检，取得健康证明后方可上岗工作。
	*30	患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病的人员，未从事接触直接入口食品的工作。
	31	未发现法律法规规定的禁止从业行为： ①被吊销许可证的食品生产经营者及其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员自处罚决定作出之日起五年内申请食品经营许可，或者从事食品销售管理工作、担任食品销售企业食品安全管理人员。 ②因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的，从事食品销售管理工作，担任食品销售企业食品安全管理人员。
九、标签、说明书	*32	预包装食品包装上有标签。标签标明的内容符合法律、法规以及食品安全标准规定的各类事项。
	*33	食品添加剂有标签、说明书和包装。标签上载明“食品添加剂”字样。提供给消费者直接使用的食品添加剂，标签上还注明“零售”字样。标签、说明书的内容还符合法律、法规以及食品安全标准规定的其他事项。
	*34	进口预包装食品、食品添加剂有中文标签；依法应当有说明书的，还有中文说明书。标签、说明书标示原产国国名或地区区名（如香港、澳门、台湾），以及在中国依法登记注册的代理商、进口商或经销者的名称、地址和联系方式，可不标示生产者的名称、地址和联系方式，符合我国法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求。
	35	标签、说明书清楚、明显，生产日期、保质期等事项显著标注，容易辨识。转基因食品按照规定显著标示。
	*36	未发现法律法规规定的禁止行为： ①标签、说明书有虚假内容，涉及疾病预防、治疗功能； ②食品和食品添加剂与其标签、说明书的内容不符； ③对保健食品之外的其他食品，声称具有保健功能； ④进口的预包装食品没有中文标签、中文说明书或者标签、说明书不符合法律法规标准相关规定。
十、温度全程控制	*37	具有冷藏冷冻食品全程温度记录制度。
	38	配备与冷藏冷冻食品品种、数量相适应的冷藏冷冻设施设备。
	*39	按照标签标示或相关标准的温度、湿度等要求销售、贮存、运输冷藏冷冻食品及其他有温度、湿度等要求的食品。
十一、购销过程控制	*40	查验食品供货者的许可证（或备案信息采集表）和食品出厂检验合格证或者其他合格证明。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
	*41	查验食品添加剂供货者的生产许可证和产品合格证明文件，记录所采购食品添加剂的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
	*42	具有食品进货查验记录制度。
	*43	记录所采购食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
	*44	具有食品销售记录制度。
	*45	记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不得少于二年。
	46	销售的无包装直接入口食品，使用无毒、清洁的包装材料、容器、售货工具和设备，配备有效的防虫、防蝇、防鼠设施。
	*47	销售的散装食品，在容器、外包装上标明食品的名称、成分或配料表、生产日期或者生产批号、保质期以及生产经营者名称、地址、联系方式等内容。
	*48	销售的散装食品标注的生产日期与生产者在出厂时标注的生产日期一致。
	49	包装或分装食品的包装材料和容器无毒、无害、无异味，并符合国家相关法律法规及标准的要求。
	*50	包装或分装的食品 , 未更改原有的生产日期，未延长保质期。
	*51	食品与非食品、生食与熟食的盛放容器未混用。
	*52	普通食品未与特殊食品、药品混放销售。
	53	临近保质期的食品分类管理，作特别标示或者集中陈列出售。
	54	在销售场所显著位置设置不向未成年人销售酒的标志。
	55	未向未成年人销售酒。
	*56	经营场所食品广告或宣传的内容真实合法。未发现含有虚假内容，未发现涉及疾病预防、治疗功能。
	57	未发现利用包括会议、讲座、健康咨询在内的任何方式对食品进行虚假宣传；未发现编造、散布虚假食品安全信息。
十二、贮存过程控制	58	经营场所外设置仓库（包括自有和租赁）的，向发证地市场监管部门报告，副本上载明仓库具体地址。外设仓库地址发生变化的，在变化后10个工作日内向原发证的市场监管部门报告。
	59	贮存食品的容器、工具和设备安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度、湿度等特殊要求。
	*60	在散装食品贮存位置标明食品的名称、生产日期或者生产批号、保质期、生产者名称及联系方式等内容。
	*61	按照保证食品安全的要求贮存食品，定期检查库存食品，及时清理变质或者超过保质期的食品。
	*62	食品与非食品、生食与熟食的贮存容器未混用。
	*63	未发现食品与有毒、有害物品一同贮存。
	*64	委托贮存食品的，选择具有合法资质的贮存服务提供者，审核其食品安全保障能力，监督其按照保证食品安全的要求贮存食品。委托非食品生产经营者贮存有温度、湿度等特殊要求食品的，审查其备案情况。
	*65	接受委托贮存食品的，留存委托方的食品生产经营许可证复印件（或仅销售预包装食品备案信息采集表）。如实记录委托方的名称、统一社会信用代码、地址、联系方式以及委托贮存的冷藏冷冻食品名称、数量、时间等内容。记录和相关凭证的保存期限不得少于贮存结束后2年。
十三、运输过程控制	66	运输和装卸食品的容器、工具和设备安全、无害、保持清洁，防止食品污染。
	*67	未发现食品与有毒、有害物品一同运输。
	*68	委托运输食品的，选择具有合法资质的运输服务提供者，查验其食品安全保障能力，监督其按照保证食品安全的要求运输食品。
十四、食品召回	69	销售者发现销售的食品不符合食品安全标准或者有证据证明可能危害人体健康后，立即停止经营，通知相关食品生产经营者和消费者，并记录停止经营和通知情况。食品生产者认为需要召回的，配合生产者立即召回。由于食品销售者的原因造成其经营的食品有上述情形的，由食品销售者召回。
	70	对召回的食品采取无害化处理、销毁等措施，防止其再次流入市场。
	71	对因标签、标志或者说明书不符合食品安全标准而被召回的食品，食品生产者在采取补救措施且能保证食品安全的情况下可以继续销售；销售时向消费者明示补救措施。
	72	食品召回和处理情况向所在地县级市场监管部门报告；需要对召回的食品进行无害化处理、销毁的，提前报告时间、地点。
十五、委托生产	73	委托取得食品生产许可、食品添加剂生产许可的生产者生产，审查其生产资质，留存相关证明文件。
十五、委托生产	74	对委托生产者生产行为进行监督，对委托生产的食品、食品添加剂的安全负责。
十六、食品安全事故处置	75	具有食品安全事故处置方案。
十六、食品安全事故处置	76	定期检查本企业各项食品安全防范措施的落实情况，及时消除事故隐患。
十七、其他	*77	检查结果对消费者有重要影响的，在经营场所醒目位置张贴或者公开展示监督检查结果记录表，并保持至下次监督检查。
	78	监督检查结果、市场监管部门约谈经营者情况和经营者整改情况记入食品经营者食品安全信用档案。对存在严重违法失信行为的，按照规定实施联合惩戒。
	79	检查结果信息形成后20个工作日内向社会公开。
十八、食用农产品	80	具有食用农产品进货查验记录制度。
	81	如实记录所采购的食用农产品的名称、数量、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于六个月。
	*82	经营的肉类按规定具有检疫合格证明和肉品品质检验合格证明。
十九、特殊食品	*83	销售特殊食品查验并保存供货者的许可资质、产品注册证书或者备案凭证、出厂检验合格证或者产品检验报告、进口产品检验检疫证明或入境货物检验检疫证明等材料。进货和销售记录能满足查验和追溯要求。注册或者备案凭证应与实际商品相符，且在有效期内。
	*84	特殊食品的标签、说明书应当与注册或备案的内容相一致。保健食品的标签、说明书载明适宜人群、不适宜人群、功效成分或者标志性成分及其含量，不得涉及疾病预防、治疗功能等，并声明“本品不能替代药物”。
	*85	进口特殊食品应该有中文标签且必须印制在最小销售包装上，不得加贴。
	*86	特殊食品不得与普通食品、药品混放销售。特殊食品设专柜（或专区）销售，并在专柜（或专区）显著位置设立提示牌，分别标明“保健食品销售专柜（或专区）”“特殊医学用途配方食品销售专柜（或专区）”“婴幼儿配方乳粉销售专柜（或专区）”字样，提示牌为绿底白字（黑体）。
	*87	医疗机构和药品零售企业之外的经营者未销售特定全营养配方食品。
	88	保健食品标签设置警示用语区，标注“保健食品不是药物，不能替代药物治疗疾病”警示用语。保健食品经营者在经营保健食品的场所、网络平台等显要位置标注“保健食品不是药物，不能代替药物治疗疾病”等消费提示信息。
	89	对距离保质期不足一个月的婴幼儿配方乳粉采取醒目提示或者提前下架等措施。
	*90	未发现通过健康咨询、宣传资料等任何方式虚假夸大宣传特殊食品。
	*91	不得宣传声称婴儿配方食品全部或者部分替代母乳。
	*92	保健食品、特殊医学用途配方食品的广告应经广告审查部门审查批准，取得广告批准文件，并与批准内容相一致。
	93	不得对0-12个月龄婴儿食用的婴儿配方食品进行广告宣传。
	*94	网络销售特殊食品的销售主页相关信息应当与产品注册证书或备案凭证、广告审查批准等信息相一致，销售页面刊载内容不得涉及疾病预防、治疗功能等禁止标志内容。
	*95	网络销售保健食品的页面在显著位置标明“本品不能代替药物”。网络销售特殊医学用途配方食品，销售页面应显著标示“请在医生或者临床营养师指导下使用；不适用于非目标人群使用；本品禁止用于肠外营养支持和静脉注射”等提示用语。
	*96	特定全营养配方食品不得进行网络交易。
二十、集中交易市场开办者、柜台出租者和展销会举办者	97	食品集中交易市场开办者、食品展销会举办者在市场开业或者展销会举办前向所在地县级市场监管部门书面报告。
	98	食品集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者，审查入场食品经营者的许可证（或仅销售预包装食品备案信息采集表），明确其食品安全管理责任。
	*99	定期对入场食品经营者经营环境和条件进行检查。
	100	发现入场食品经营者有违反食品安全法规定的行为，及时制止并立即报告所在地县级市场监管部门。
	101	食用农产品批发市场配备检验设备和检验人员或者委托符合食品安全法规定的食品检验机构，对进入该批发市场销售的食用农产品进行抽样检验。
	102	食用农产品批发市场开办者发现不符合食品安全标准的食用农产品时，要求销售者立即停止销售，并向市场监管部门报告。
二十一、网络食品交易第三方平台提供者	103	在通信主管部门批准后30个工作日内向所在地省级市场监管部门备案并取得备案号。
	104	具有食品安全相关制度，明确入网食品销售者食品安全管理责任，并在网络平台公开。
	*105	设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员。
	*106	建立入网食品销售者档案，对入网食品销售者进行实名登记，并对其食品经营许可证或仅销售预包装食品备案信息采集表等材料进行审查。
	*107	对平台上的食品经营行为及信息进行检查。发现存在食品安全违法行为，及时制止，并向所在地县级市场监管部门报告。
二十二、从事食品贮存业务的非食品生产经营者	108	从事冷藏冷冻食品贮存业务的，自取得营业执照之日起30个工作日内向所在地县级市场监管部门备案。
	*109	保证食品贮存条件符合食品安全的要求，加强食品贮存过程管理。
	*110	留存委托方的食品生产经营许可证复印件（或仅销售预包装食品备案信息采集表）。如实记录委托方的名称、统一社会信用代码、地址、联系方式以及委托贮存的冷藏冷冻食品名称、数量、时间等内容。记录和相关凭证的保存期限不得少于贮存结束后2年。
	111	场所环境及设施设备等符合相关要求，具体见食品通用检查相关项目。

3.3食品餐饮企业食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度

食品餐馆企业食品安全风险

日管控、周排查、月调度工作制度

（参考范本）

一、目的

二、范围

适用于XXXXXXXX公司（店）。

三、职责部门及要求

（一）公司（店）质控部门负责食品安全风险日管控、周排查、月调度工作制度文件的编制、修改及更新。

（二）公司（店）质控部门按照要求落实日管控、周排查、月调度相关工作，按照程序及时上报食品安全总监或者企业主要负责人。

（三）对于风险排查中发现的食品安全风险隐患问题，明确责任部门及责任人，相关责任人应采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保公司（店）食品安全。

四、食品安全日管控、周排查、月调度工作制度

公司（店）基于食品安全风险防控的需要，结合公司（店）的实际情况，为有效落实食品安全主体责任，制定了《落实食品安全主体责任风险管控清单》，建立了以下日管控、周排查、月调度工作制度和机制。

（一）食品安全日管控制度

1.日管控人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由食品安全员（食品安全总监）负责日管控具体工作的落实。

2.日管控频率。正常经营期间每日根据公司《落实食品安全主体责任风险管控清单》进行检查。

3.日管控内容。日管控检查应覆盖以下内容：信息公示、原料控制（含食品添加剂、食品相关产品）、加工制作过程（与其加工制作的食品品种、数量相适应的场所、设施设备等）、食品添加剂使用管理（食品添加剂存放、使用、管理符合要求）、场所和设备设施清洁维护、餐饮具清洗消毒、前次检查发现问题整改情况，具体参照《落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）》。

4.日管控工作流程。

一是正常经营期间，食品安全员每日根据公司（店）《落实食品安全主体责任风险管控清单（日管控）》进行检查，排查生产加工各个环节可能存在的食品安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日食品安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录。

二是对于日管控检查中发现的食品安全风险隐患问题，明确责任部门及责任人，及时反馈相关责任人立即采取防范措施。对于现场能立即整改的，应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。

（二）食品安全周排查制度

1.周排查人员。根据公司落实主体责任定人定岗履职情况，由食品安全总监负责（子公司可以由食品安全员负责）周排查具体工作落实。

2.周排查频率。正常生产期间食品安全总监或者食品安全员每周至少根据公司《落实食品安全主体责任风险管控清单（周排查）》组织1次风险隐患排查。

3.周排查内容。检查应覆盖以下内容：餐饮服务提供者资质、信息公示、从业人员健康管理、原料控制（含食品添加剂、食品相关产品）、加工制作过程、食品添加剂使用管理、备餐、供餐与配送、场所和设备设施清洁维护、餐饮具清洗消毒、食品安全管理、制止餐饮浪费、前次检查发现问题整改情况，具体参照《落实食品安全主体责任风险管控清单（周排查）》，全面排查生产加工各环节可能存在的食品安全风险隐患。

4.周排查工作流程。

一是正常生产期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的食品安全信息等，分析研判公司（店）的食品安全管理情况，检查日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高食品安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关责任部门落实整改并进行跟踪验证整改结果。周排查应形成《每周食品安全排查治理报告》。

（三）食品安全月调度制度

1.月调度人员。根据公司（店）落实主体责任定人定岗履职情况，由企业主要负责人组织召开月调度会议，听取食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）关于企业食品安全管理工作的情况汇报，主要参与人员包括企业主要负责人、相关部门负责人、食品安全总监、食品安全员。

2.月调度会议频率。正常生产期间每月至少召开1次月调度会议，会议原则上安排在次月的第一个星期一。

3.月调度主要汇报内容。由食品安全总监或食品安全员（按企业设置情况）汇总近一个月度内企业的食品安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大食品安全风险问题及整改情况，日常食品安全管理情况的汇总分析，内容包括但不限于以下方面：原料验收情况、餐饮服务经营情况、服务质量投诉情况、服务质量培训、食品安全日常检查问题落实情况、较大风险隐患排查情况、下个月重点工作计划等。

4.月调度工作流程。

二是对于日常食品安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任部门负责人进行检查，采取有效的应对措施进行处置。

三是由企业主要负责人对企业食品安全管理工作作出指示。

五、相关记录

《每日食品安全检查记录》

《每周食品安全排查治理报告》

《每月食品安全调度会议纪要》

3.3.1

每日食品安全检查记录（参考范本）

单位名称：检查日期：年月日

检查项目	检查结果	不符合项说明	责任部门及责任人	不符合采取的防范措施
一、信息公示（经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证正本，或以电子形式公示等）：应符合食品经营管理办法的要求	符合（）不符合（）
二、原料控制：（含食品添加剂、食品相关产品）食品贮存符合分类、分架、离墙、离地、有标识等要求。	符合（）不符合（）
三、加工制作过程：有与其加工制作的食品品种、数量相适应的加工场所及设施设备等。	符合（）不符合（）
四、食品添加剂使用管理：食品添加剂存放、使用、管理符合要求。	符合（）不符合（）
五、场所和设备设施清洁维护：保持餐饮经营场所环境清洁，墙壁、天花板、门窗、地面、排水沟、操作台、食品加工用具等无破损、霉斑、积油、积水、污垢等。	符合（）不符合（）
六、餐饮具清洗消毒：采用物理消毒的，消毒设施（包括一体化洗碗消毒机）运转正常并能满足消毒需要。	符合（）不符合（）
七、其他涉及食品安全相关的要求落实情况	符合（）不符合（）
八、前次检查发现问题整改情况	符合（）不符合（）
生产情况说明	正常生产（）；未生产（）
检查人签名：年月日
负责人签名：年月日

记录填写说明：

1、食品安全员正常工作日每日根据日管控风险管控清单进行检查，形成《每日食品安全检查记录》；

2、针对相应的检查项目，在检查结果栏打“ √ ”，如检查发现不符合，需要在“不符合项说明”栏中详细记录不符合具体内容；

3、对发现的食品安全风险隐患，应当立即采取防范措施，按照程序及时上报食品安全总监（食品安全负责人）或者企业主要负责人。

3.3.2

每周食品安全排查治理报告（参考范本）

收件人：	抄送：
报告周期：年月日— 年月日
一、本周排查发现问题情况：（对照周排查主体责任清单，存在问题项按序号逐条填报）二、周排查问题整改情况和措施：（根据第一项填报内容逐条对应填报，明确责任人、整改期限及整改完成情况）三、本周食品安全管理情况评价 ......................... 食品安全风险可控，无较大食品安全风险隐患。 ......................... 存在食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施。 ........................... 存在严重食品安全风险隐患，需尽快采取防范措施，请公司负责人重视。
报告人：年月日

3.3.3

每月食品安全调度会议纪要（参考范本）

记录编号：2022XXXX

会议名称	XX月份食品安全调度会议纪要	主持人	XXX
会议日期	XXXX年XX月XX日x:xx—x:xx	会议地点	XXXX
出席人员	XXX、XXX
会议内容记录：一、食品安全管理工作情况汇报（汇报人：XXX）（一）原料（食材）验收情况： 1.原料：本月到采购食材批数XX批次，符合加工要求XX批次，不合格XX批次，食材合格率XX%。不合格原料为：XXX，不合格原因：XXXXX，对不合格原料采取的处理措施：XXXXXXXX 。（二）餐饮服务经营情况：汇报严格遵守国家《食品安全法》、《餐饮服务通用卫生规范》、《消费者权益保护法》、《反浪费法》等法律、法规、标准从事餐饮服务经营情况汇报。（三）服务质量投诉情况（公司当月接收和处理的质量投诉）本月质量投诉起数为XX起，有效投诉XX起，无效投诉XX起。投诉产品主要为：XXXX；投诉主要原因为：XXXXX；采取的主要改进措施为：XXXXXXX。（四）员工食品安全相关培训情况本月开展员工食品安全相关培训情况：本月开展食品安全培训XX次，合计XX学时，参加培训人员合计XX人。（五）食品安全日管控检查问题落实情况 1.本月日常检查问题数为XX项，已落实整改XX项，待整改XX项，计划完成整改时间为XXXXXXX； 2.相关责任部门整改配合情况：XXXXXXXX。（六）较大风险隐患排查情况，包括但不限于以下部分： 1.原料食材被确认因质量问题导致的重大投诉（造成负面舆论发酵或单次损失达到500元以上的）； 2.加工制作的食品出现质量问题（自行发现或被顾客发现的）； 3.被政府监督抽查或客户抽检不合格； 4.被市场监管部门或客户责令整改或处罚的； 5.质量管理体系或食品安全管理体系运行出现重大不符合或局部/整体失效； 6.其他因管理问题导致对公司或服务质量造成重大影响/损失的。存在的主要风险隐患问题如下： 1.XXXXXXX 2.XXXXXXXX 3.XXXXXXXX 二、其他相关部门发言及达成的共识（一）XXXXX；（二）XXXXX；三、企业主要负责人工作指示（负责人：XXX）（一）XXXXX；（二）XXXXX；四、下个月食品安全管理重点工作调度计划（一）XXXXX；（二）XXXXX；（三）XXXXXX。

汇报人/日期：XXX /XXXXXXXX.............负责人/日期：XXX /XXXXXXXX

3.3.4

落实食品安全主体责任风险管控清单（参考范本）

（日管控）

序号	检查项目	项目序号	自查内容
一	信息公示	1	在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证正本，或以电子形式公示。
		2	曾开展过日常监督检查的餐饮服务提供者，按规定在经营场所醒目位置张贴或者公开展示对消费者有重要影响的监督检查结果记录表。
		3	公示从事接触直接入口食品工作的从业人员的有效健康证明。
		4	入网餐饮服务提供者在线上经营活动主页面公示餐饮服务提供者名称、地址、食品经营许可证等信息，公示信息真实，及时更新。
二	原料控制（含食品添加剂、食品相关产品）	5	随机抽查的餐饮服务提供者的食品、食品添加剂、食品相关产品有进货查验记录和合格证明文件。
		6	食品贮存区不存在食品与非食品混放情形，未存放有毒有害物质；食品贮存符合分类、分架、离墙、离地、有标识等要求。
		*7	需冷冻（藏）的食品原料、半成品和成品及时按要求进行冷冻（藏）。冷冻（藏）设施中的食品不存在原料、半成品、成品混放等情形；冷冻（藏）设施设有可正确显示内部温度的测温装置，冷冻（藏）温度符合要求。
		*8	现场未查见无标签标识、无法说明来源以及其他明令禁止生产经营的物质。
		9	特定餐饮服务提供者建立供货者评价和退出机制，自行或委托第三方机构定期对供货者食品安全状况进行现场评价。
		10	在加工间和贮存设施内随机抽查的食品原料感官性状无异常、食品包装和标签标识符合要求。未采购、贮存、使用散装食盐。
		11	对变质、超过保质期或者回收的食品进行显著标示或者单独存放在有明确标志的场所，及时进行无害化处理、销毁等，并如实记录。
		*12	食品加工用水水质符合生活饮用水卫生标准。加工制作现榨果蔬汁和食用冰等直接入口食品的用水通过净水设施处理，或使用预包装饮用水、煮沸冷却后的生活饮用水。
三	加工制作过程	13	具有与其加工制作的食品品种、数量相适应的加工场所及设施设备等。
		*14	原料、半成品、成品及其盛放容器和加工制作工具区分标识明显、分开放置和使用；防止食品交叉污染的措施有效。
		*15	不存在《食品安全法》等法律、法规禁止的行为。
		16	食品原料洗净后使用。各类水池有明显标识标明用途，分类清洗动物性食品、植物性食品和水产品。未经清洁的禽蛋使用前清洁外壳。
		17	盛放调味料的容器保持清洁，加盖存放。煎炸油的色泽、气味、状态无异常，必要时进行检测。油炸类食品、烧烤类食品、火锅类食品、糕点类食品、自制饮品等加工过程符合要求。
		*18	专间及专用操作区的标识、设施、人员及操作符合要求。
		19	学校（含托幼机构）食堂、养老机构食堂、医疗机构食堂、建筑工地食堂等集中用餐单位的食堂以及中央厨房、集体用餐配送单位、一次性集体聚餐人数超过100人或为重大活动供餐的餐饮服务提供者，按规定留样。
		*20	中小学、幼儿园食堂未制售冷荤类食品、生食类食品、裱花蛋糕，未加工制作四季豆、鲜黄花菜、野生蘑菇、发芽土豆等高风险食品，未设置酒销售点。
四	食品添加剂使用管理	21	食品添加剂存放、使用、管理符合要求。
四	食品添加剂使用管理	*22	未采购、贮存、使用亚硝酸盐等国家禁止在餐饮业使用的品种。
五	场所和设备设施清洁维护	23	未在餐饮经营场所内饲养、暂养和宰杀畜禽；场所及设施设备布局合理。
		24	保持餐饮经营场所环境清洁，墙壁、天花板、门窗、地面、排水沟、操作台、食品加工用具等无破损、霉斑、积油、积水、污垢等。
		*25	冷冻（藏）、保温、陈列、采光、通风、洗手、消毒、三防等设施设备能正常使用。特定餐饮服务提供者具有设施设备维护记录。
		*26	有害生物防治措施有效，不存在明显的有害生物活动迹象。餐饮服务企业、中央厨房、集体用餐配送单位、学校（含托幼机构）食堂、养老机构食堂、医疗机构食堂有定期除虫灭害记录。
		27	卫生间设置位置符合要求，能够保持清洁。
		28	餐厨废弃物的存放及清理符合要求。
六	餐饮具清洗消毒	29	餐用具清洗水池专用，标有明显标识，满足清洗需要。使用的洗涤剂符合食品安全国家标准，包装标识齐全。
		*30	采用物理消毒的，消毒设施（包括一体化洗碗消毒机）运转正常并能满足消毒需要。采用化学消毒的，使用的消毒剂为正规产品，消毒液使用、配制等符合要求。
		31	保洁设施符合相关要求，保洁设施内存放的餐饮具保持清洁。
		*32	使用集中清洗消毒餐饮具的，查验、留存集中消毒服务单位的营业执照复印件和消毒合格证明。餐饮具包装无破损、标识符合要求、在使用期限内。
		*33	未发现使用未经清洗消毒的餐饮具、重复使用一次性餐饮具。
七	其他主体责任	34	其他不符合《食品安全法》等相关法律、法规、规章、标准和技术规范相关要求
七	其他主体责任	35	对前次检查发现的问题完成整改。

备注：* 标记内容为严重食品安全风险隐患问题，应重点关注。

3.3.5

落实食品安全主体责任风险管控清单（参考范本）

（周排查）

排查项目	序号	排查内容
一、餐饮服务提供者资质	*1	食品经营许可证合法有效、与经营场所（实体门店）地址一致。
一、餐饮服务提供者资质	2	未超出许可经营项目开展餐饮服务活动。
二、信息公示	3	在经营场所的显著位置悬挂或者摆放食品经营许可证正本，或以电子形式公示。
	4	曾开展过日常监督检查的餐饮服务提供者，按规定在经营场所醒目位置张贴或者公开展示对消费者有重要影响的监督检查结果记录表。
	5	公示从事接触直接入口食品工作的从业人员的有效健康证明。
	6	入网餐饮服务提供者在线上经营活动主页面公示餐饮服务提供者名称、地址、食品经营许可证等信息，公示信息真实，及时更新。
三、从业人员健康管理	7	制定从业人员健康管理制度。
	8	餐饮服务企业对各岗位从业人员进行相应的食品安全知识培训，做好培训记录。
	*9	有每日健康检查（晨检）记录。从事接触直接入口食品工作的从业人员持有有效的健康证明，未患有碍食品安全病症或手部有伤口。
	10	在岗从业人员保持良好个人卫生，手部清洁，无留长指甲、涂指甲油、饰物外露等情形。
	11	在岗从业人员穿戴洁净的工作衣帽。专间、专用操作区和其他操作区的从业人员工作服有明显区分。
	12	专间及专用操作区内的从业人员操作时，佩戴清洁的口罩，口罩遮住口鼻。
四、原料控制（含食品添加剂、食品相关产品）	13	随机抽查的餐饮服务提供者的食品、食品添加剂、食品相关产品有进货查验记录和合格证明文件。
	14	食品贮存区不存在食品与非食品混放情形，未存放有毒有害物质；食品贮存符合分类、分架、离墙、离地、有标识等要求。
	*15	需冷冻（藏）的食品原料、半成品和成品及时按要求进行冷冻（藏）。冷冻（藏）设施中的食品不存在原料、半成品、成品混放等情形；冷冻（藏）设施设有可正确显示内部温度的测温装置，冷冻（藏）温度符合要求。
	*16	现场未查见无标签标识、无法说明来源以及其他明令禁止生产经营的物质。
	17	特定餐饮服务提供者建立供货者评价和退出机制，自行或委托第三方机构定期对供货者食品安全状况进行现场评价。
	18	在加工间和贮存设施内随机抽查的食品原料感官性状无异常、食品包装和标签标识符合要求。未采购、贮存、使用散装食盐。
	19	对变质、超过保质期或者回收的食品进行显著标示或者单独存放在有明确标志的场所，及时进行无害化处理、销毁等，并如实记录。
	*20	食品加工用水水质符合生活饮用水卫生标准。加工制作现榨果蔬汁和食用冰等直接入口食品的用水通过净水设施处理，或使用预包装饮用水、煮沸冷却后的生活饮用水。
五、加工制作过程	21	具有与其加工制作的食品品种、数量相适应的加工场所及设施设备等。
	*22	原料、半成品、成品及其盛放容器和加工制作工具区分标识明显、分开放置和使用；防止食品交叉污染的措施有效。
	*23	不存在《食品安全法》等法律、法规禁止的行为。
	24	食品原料洗净后使用。各类水池有明显标识标明用途，分类清洗动物性食品、植物性食品和水产品。未经清洁的禽蛋使用前清洁外壳。
	25	盛放调味料的容器保持清洁，加盖存放。煎炸油的色泽、气味、状态无异常，必要时进行检测。油炸类食品、烧烤类食品、火锅类食品、糕点类食品、自制饮品等加工过程符合要求。
	*26	专间及专用操作区的标识、设施、人员及操作符合要求。
	27	学校（含托幼机构）食堂、养老机构食堂、医疗机构食堂、建筑工地食堂等集中用餐单位的食堂以及中央厨房、集体用餐配送单位、一次性集体聚餐人数超过100人或为重大活动供餐的餐饮服务提供者，按规定留样。
	*28	中小学、幼儿园食堂未制售冷荤类食品、生食类食品、裱花蛋糕，未加工制作四季豆、鲜黄花菜、野生蘑菇、发芽土豆等高风险食品，未设置酒销售点。
六、食品添加剂使用管理	29	食品添加剂存放、使用、管理符合要求。
六、食品添加剂使用管理	*30	未采购、贮存、使用亚硝酸盐等国家禁止在餐饮业使用的品种。
七、备餐、供餐与配送	*31	备餐场所、备餐人员个人卫生、盛装食品成品的容器和分派菜肴整理造型的工具、菜肴围边和盘花符合要求。食品存放温度和时间符合要求。
	32	采取有效措施，防止供餐过程中食品受到污染。学校食堂就餐区或者就餐区附近应当设置供用餐者清洗手部以及餐具、饮具的用水设施。
	33	具备符合贮存、运输要求的设施设备。食品的传送电梯、配送车辆、存放食品的车厢或配送箱（包）、与食品直接接触的配送容器符合要求。食品配送过程符合要求。
	34	中央厨房配送过程中，食品的包装或盛放符合要求，包装或盛放容器上标注的信息符合要求。
	35	集体用餐配送单位配送过程中，食品的盛放容器密闭，食品容器上标注的信息符合要求。
	36	外卖送餐人员保持个人卫生、配送箱（包）保持清洁。配送箱（包）中，直接入口食品和非直接入口食品、需低温保存的食品和热食品分隔放置，并保证食品温度符合食品安全要求。
八、场所和设备设施清洁维护	37	未在餐饮经营场所内饲养、暂养和宰杀畜禽；场所及设施设备布局合理。
	38	保持餐饮经营场所环境清洁，墙壁、天花板、门窗、地面、排水沟、操作台、食品加工用具等无破损、霉斑、积油、积水、污垢等。
	*39	冷冻（藏）、保温、陈列、采光、通风、洗手、消毒、三防等设施设备能正常使用。特定餐饮服务提供者具有设施设备维护记录。
	*40	有害生物防治措施有效，不存在明显的有害生物活动迹象。餐饮服务企业、中央厨房、集体用餐配送单位、学校（含托幼机构）食堂、养老机构食堂、医疗机构食堂有定期除虫灭害记录。
	41	卫生间设置位置符合要求，能够保持清洁。
	42	餐厨废弃物的存放及清理符合要求。
九、餐饮具清洗消毒	43	餐用具清洗水池专用，标有明显标识，满足清洗需要。使用的洗涤剂符合食品安全国家标准，包装标识齐全。
	*44	采用物理消毒的，消毒设施（包括一体化洗碗消毒机）运转正常并能满足消毒需要。采用化学消毒的，使用的消毒剂为正规产品，消毒液使用、配制等符合要求。
	45	保洁设施符合相关要求，保洁设施内存放的餐饮具保持清洁。
	*46	使用集中清洗消毒餐饮具的，查验、留存集中消毒服务单位的营业执照复印件和消毒合格证明。餐饮具包装无破损、标识符合要求、在使用期限内。
	*47	未发现使用未经清洗消毒的餐饮具、重复使用一次性餐饮具。
十、食品安全管理	48	建立并不断完善健全食品安全管理制度，特定餐饮服务提供者制定加工操作规程。中央厨房、集体用餐配送单位、连锁餐饮企业总部、网络餐饮服务第三方平台提供者设立食品安全管理机构。
	49	餐饮服务企业、网络餐饮服务第三方平台提供者、学校（含托幼机构）食堂、养老机构食堂、医疗机构食堂配备专职或兼职食品安全管理人员，留存食品安全管理人员任职文件等证明资料。
	*50	随机对食品安全管理人员抽查考核食品安全知识，结果符合要求。
	51	餐饮服务企业、网络餐饮服务第三方平台提供者、学校（含托幼机构）食堂、养老机构食堂、医疗机构食堂有食品安全事故处置方案。
	*52	建立食品安全自查制度，定期对食品安全状况进行检查评价，有食品安全自查记录，自查频次和内容符合相关规定。自查内容真实反映管理现状，及时整改发现的问题。
	53	中央厨房和集体用餐配送单位自行或委托具有资质的第三方机构定期对大宗食品原料、加工制作环境进行检验检测，有检验检测结果记录。
十一、制止餐饮浪费	54	主动对消费者进行防止食品浪费提示提醒。
	55	未发现诱导、误导消费者超量点餐造成明显浪费。
	*56	未发现经营过程中存在严重浪费。

附件【云南省贯彻执行《企业落实食品安全主体责任监督管理规定》工作指引.pdf】