云南省2023年度服务业发展资金（专利

转化专项计划）绩效自评报告

一、绩效目标分解下达情况

（一）中央下达服务业发展资金预算和绩效目标情况

根据《财政部关于下达2023年服务业发展资金预算的通知》（财建〔2023〕121号），中央财政下达我省2023年服务业发展资金-专利转化专项计划专项资金1亿元（以下简称中央专利转化专项资金）。收到中央下达资金文件后，省知识产权局及时会同省财政厅结合《云南省实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展工作方案（2021-2024年）》及年度重点工作任务等情况，商定中央专利转化专项资金计划分配方案，采用下达省级和转移州市两类资金分配方式将资金进行下达。

（二）省内分解下达预算和绩效目标情况

云南省知识产权局严格按照《服务业发展资金管理办法》（财建〔2023〕9号）《国家知识产权局办公室 财政部办公厅关于进一步做好专利转化专项计划政策实施及相关资金使用管理的通知》（国知发办运字〔2023〕21号）相关要求，以推进实现知识产权价值为目标，突出专利转化实施导向，致力解决制约中小企业专利技术引进的瓶颈问题，在认真分析、充分调研、反复研讨的基础上，研究制定了《云南省专利转化专项资金分配方案》，中央专利转化专项资金共安排6大类项目：一是专利转化中心支撑项目2000万元；二是高校院所、科研机构、企业专利转化促进项目2500万元；三是园区专利转化推进项目2000万元；四是知识产权金融结合项目1000万元；五是州市专利转化运营促进项目2000万元；六是专利创新及转化人才“引育用”重点支撑项目500万元。

为强化专利转化实施的目标导向和绩效导向，资金下达分为省本级8000万元，省对下转移支付2000万元。

二、绩效情况分析

（一）资金投入情况分析

1.项目资金到位情况分析。中央财政下达我省2023年专利转化专项资金1亿元，由省财政厅通过财政国库集中支付系统全部下达，资金下达率为100%。

2.项目资金执行情况分析。截至2023年12月31日，云南省中央专利转化专项资金实际执行5996万元，预算执行进度59.96%，按照2024年底前全部执行完毕的序时进度执行，符合相关文件和国家知识产权局要求。

（二）资金管理情况分析

云南省高度重视中央财政资金规范管理与使用，严格按照财政部、国家知识产权局有关文件要求，制定项目实施方案，明确项目实施细则，规范项目认定流程，确保资金使用合理有效。一是资金分配合理。省知识产权局和省财政厅高度重视专利转化专项计划工作，省市场监管局（省知识产权局）专门成立了以局党组书记、局长为组长，副局长为副组长，相关处室组成的工作专班，专班在认真学习相关精神，并结合我省实际情况，充分学习借鉴第一批、第二批专利转化奖补省份的经验，制定了《云南省专利转化专项资金分配方案》。二是资金下达及时。资金到达后，我局与省财政厅深入对接，认真落实关于转移支付资金管理政策要求，结合预算管理相关规定，在30天内完成资金分解下达。三是资金拨付合规。项目资金的使用经省市场监管局党组会议审议后报送省财政厅审核通过后通过直接拨付省级预算单位和转移支付至州市，拨付程序合规。四是资金使用规范。各项目承担单位按规定程序实施项目，能够按照资金下达文件和财务管理要求进行会计核算，资金管理、费用标准、支付程序符合有关制度规定，不存在虚列支出，截留、挤占、挪用资金的行为。五是资金执行准确。按照资金下达的文件要求和国家知识产权局工作要求等工作需要，根据省市场监管局（省知识产权局）下发的项目申报方案开展任务，计划安排符合要求，预算执行的准确性总体情况较好，下一步将加快资金执行效率，确保按时保质完成全部资金使用。六是绩效管理严格。以“资金跟着项目走”为原则，对照全国绩效目标设置各项目知识产权运营目标，开展资金绩效目标审核、绩效运行监控和绩效自评等，提升资金绩效管理效能。七是严把支出责任。加强顶层设计，明确项目承担单位的工作任务，优化资金分配格局，以签订责任书、合同书的方式约定工作绩效，建立支出进度和绩效目标完成情况季度通报制度，不断提升专项资金使用效率。

（三）总体绩效目标完成情况分析

云南省2023年度中央专利转化专项资金总体绩效目标完成情况较好，主要体现在：

1.科学制定方案、合理出台措施

一是从2021年开始，云南省为响应专利转化专项计划，联合省财政厅及时出台了《关于印发云南省实施专利转化专项计划助力中小企业创新发展工作方案（2021-2024年）的通知》，并联合发改、工信、金融等有关部门，制定了一系列支持政策和措施，采取多种措施大力推进专利转化。

二是2023年为全面贯彻落实《国务院办公厅关于印发专利转化运用专项行动方案（2023-2025年）的通知》（国办发〔2023〕37号），省市场监管局（省知识产权局）联合省财政厅等部门牵头起草了《云南省开展专利转化运用专项行动的实施意见（2023-2025年）（征求意见稿）》，经省人民政府审定后，于2024年1月5日正式印发出台《云南省专利转化运用专项行动方案（2024-2026年）》。

三是与云南省以知识产权全链条运用为切入点，本着全过程、动态化、精准化项目管理的原则，从项目申报、立项、到实施、管理、验收全过程，都作了明确的规定，同时强调对人员、经费的监督，对相关纪律作了严格要求，制订出台《云南省知识产权强企工程项目管理办法》《云南省知识产权示范园区管理办法》《云南省知识产权现代服务体系项目管理办法》《云南省地理标志运用促进工程项目管理办法》，有力配合了专利转化专项的实施。

2.全面推进实施，促进转化运用

为推动专利转化运用，充分挖掘专利价值，着力打通专利转化运用的关键堵点，进一步优化市场服务、培育良好生态，加快创新成果向现实生产力转化，云南省专利转化专项资金分三批进行申报下达。第一批支持项目类型为高校院所、科研机构、国有企业专利转化促进项目。鼓励高校院所、科研机构、国有企业建设实体化运行的知识产权中心，开展知识产权全流程、全链条管理，促进高质量产出，加强供需对接，大力提升专利转化运用能力。第二批支持项目类型为知识产权金融结合项目，重点支持专利权、商标权质押融资贷款、知识产权证券化等工作。对成效显著的企业、服务机构、发行主体进行奖补。第三批支持项目类型为云南省专利转化运营中心项目。支持为专利转化提供数据深加工、分级分类、专利开放许可信息发布、精准匹配、供需对接、交易促成、质押融资等的知识产权转化公共服务平台，要求基础条件好、服务业绩优、发挥作用强，与银行、金融机构、保险部门等实现联动，共同推进专利转化、许可、质押融资、知识产权证券化等运用促进工作。

3.不断完善体系，绩效显著提升

通过项目实施，专利转化运用的激励机制更加有效、供需对接更加顺畅、转化实施更加充分、工作体系更加完善，专利技术转移转化服务的便利性和可及性显著提高，高校院所创新资源惠及中小企业的渠道更加畅通，中小企业创新能力得到大幅度提升，有力支撑知识产权密集型产业创新发展。

（三）绩效指标完成情况分析。

截至2023年12月31日，各项指标完成情况如下：

绩效目标（1）中小微企业接受高校院所专利转让许可次数增幅≥10%。2023年云南省中小微企业接受高校院所专利转让许可次数为607次，比2022年度增加450次，增长比例为286.62%，完成既定目标。

绩效目标（2）接受高校院所专利转让许可的中小微企业数量增幅≥10%。2023年接受高校院所专利转让许可的中小微企业数量为166个，比上年度增加97个，同比增加140.57%。

绩效目标（3）高校院所向中小微企业转让许可专利次数增幅≥10%。2023年云南省高校院所向中小微企业转让许可专利次数为146，比2022年度下降5次，下降比例为3.31%。

绩效目标（4）普惠性专利质押融资惠及中小微企业数量增幅≥5%。2023年普惠性专利质押融资惠及中小微企业数量为83个，比上年度增加57个，同比增加219.23%。

指标5：通过专利开放许可（试点）达成的专利许可数量≥25个。2023年云南省通过专利开放许可（试点）达成的专利许可数量完成率为100%。

绩效目标（6）普惠性专利质押融资惠及中小微企业数量占惠企数量的比例≥60%。2023年普惠性专利质押融资惠企数量为114家，其中小微企业数量为83家，占惠企数量的比例为72.80%，完成绩效预期目标。

绩效目标（7）企业专利质押融资金额增幅≥5%。2023年企业专利质押融资金额为12.23亿元，比2022年增加6.21亿元，增加幅度为103.16%，超额完成目标。

绩效目标（8）专利许可备案金额增幅≥10%。2023年云南省经国家知识产权局备案的专利许可金额为6955.15万元，比上年度增加6710.25万元，增幅为2739.90%。

绩效目标（9）企业专利产品备案数量≥250个。2023年底，云南省企业专利产品备案数量为362个，超预期完成绩效目标。

绩效目标（10）高校、企业对专利转让许可质押相关政策项目和手续办理的满意度≥70%。经统计，2023年云南省高校、企业对专利转让许可质押相关政策项目和手续办理的满意度为96%以上，服务对象满意度较高，通过不断努力，云南省专利转让许可质押相关政策项目及手续办理工作基本到位。

本次专利转化专项计划总结绩效评价满分100分，自评得分100分。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

综合来看，2023年云南省严格按照要求开展工作，项目绩效目标、指标均基本完成，项目实施保障了全省中小微企业专利转化运用的激励机制更加有效、转化实施更加充分、工作体系更加完善，市场主体专利技术转移转化服务便利性和可及性显著提升，创新资源惠及中小微企业渠道更加多样，中小微企业创新能力大幅提升。但也存在一定的问题，主要表现在一是本省高校院所向中小微企业转让许可专利次数增幅呈负增长，原因为2023年部分转让许可专利的企业为非中小微企业。二是云南省中央专利转化专项资金2023年下半年完成分配下达，部分项目正在按计划推进中，2023年主要完成项目立项、采购及合同签订等事项，2024年重点推进各项考核指标实施落地，并完成预期绩效目标。

下一步，云南省将加强对项目的监督指导工作，督促各级知识产权部门和项目承担单位紧盯时间节点，加大协调力度，及时攻克难关，严格按照总局要求和预期目标完成项目实施，保证资金发挥最大效益。

四、绩效自评结果拟应用和公开情况

云南省将对外公开绩效自评结果，加强绩效结果应用，督促加快落实项目实施，强化绩效目标完成情况评价与考核，绩效自评结果将作为以后年度项目立项和经费支持的重要依据，确保专利转化专项计划取得扎实成效。

五、其他需要说明的问题

无